不起诉制度的理论价值和范围界定

作者北安市人民法院王素杰


一、不起诉制度的理论价值
不起诉制度虽然仅是刑事诉讼中起诉阶段的一个制度，却深刻体现了刑事诉讼基本的价值和意义。笔者认为，不起诉制度至少体现了以下几方面的意义：
（一）不起诉制度符合诉讼经济的原则
现代法律制度除了要实现公平、正义的价值目标外，还有一个重要的原则就是诉讼经济。西方经济分析法学派的代表人物波斯纳认为，法律程序在运作过程中会耗费大量的经济资源，为了提高司法活动的经济效益，应当将最大限度地减少这种经济资源的耗费作为对法律程序进行评价的一项基本价值标准，并在具体的司法活动中实现这一目标[1]。这就是说，法律程序应尽力缩小诉讼成本，而达到最大化收益。作为重要程序法的刑事诉讼制度自然也不例外，贯穿整个刑事诉讼中的诉讼经济也是不可缺的，不起诉制度正是诉讼经济原则在起诉阶段的体现。不起诉制度，使不该进入审判程序的案件适时终止，缩短了诉讼时间，节省了大量的人力、物力、财力；使法院得以集中精力去处理更为重要的案件，从而达到诉讼经济的目的，提高了司法操作中处理刑事案件的效率。
（二）符合现代刑法思想
传统刑法注重刑罚的报应功能，刑罚强调报复和惩罚，突出刑法对犯罪实行特殊预防的作用，而单一地采取罪刑相适应原则，有罪必罚，罪罚相当；现代刑法，尤其在二战以后，由于政治、经济形势的变化，观念的更新及其他因素的影响，开始注重刑罚的教育功能，强调教育改造，更加重视一般预防，在采取罪刑相适应的原则时，采取刑罚个别化原则，探寻有无惩罚的必要。西方各国战后大都实行过所谓“非刑事化政策”，即对犯罪行为不一定均需诉诸法院而适用刑罚，可以采用保安处分、社会监督等其他手段来代替[2]。刑诉制度应反映和体现刑法思想。战后的现代刑法思想反映在刑诉制度上，就是重其目的性，求其合理性。在起诉程序中赋予检察官以一定的自由裁量权，就是这种思想在刑诉制度上的体现。
（三）有利于保护当事人的合法权益
现代刑事诉讼制度越来越注重保护当事人，尤其是犯罪嫌疑人和被害人的合法权益，尽力避免他们的合法权益在刑事诉讼中受到侵害。对于不应被追究刑事责任的犯罪嫌疑人来讲，尽早使之脱离被追究刑事责任的境地，是其最重要的利益所在。不起诉正是适时地终止了刑事诉讼，从而保障了犯罪嫌疑人的合法权益。
对被害人来讲，不起诉终止了对犯罪嫌疑人的追究，似乎不符合被害人的利益，但正确的不起诉并不损害被害人的合法权益，因为，被害人合法权益的保护，是以追究名符其实的犯罪嫌疑人的刑事责任为前提，与此同时，对应予追究刑事责任的案件如果作出了不起诉决定，法律允许被害人有权申诉或直接向法院起诉决定，这就从制度上保障了被害人的合法权益[3]。
二、不起诉的范围界定
不起诉的适用范围，也叫不起诉的法定原因，或者不起诉的条件，是指检察院作出不起诉决定的法定情形。根据新刑事诉讼法，人民检察院作出不起诉决定具有以下三种情形：
（一）绝对不起诉
新《刑事诉讼法》第142条第1款规定：犯罪嫌疑人有本法第15条规定的情形之一的，人民检察院应当作出不起诉决定。这种情形我们称之为绝对不起诉，根据《刑事诉讼法》第15条及其他有关法律规定，只要犯罪嫌疑人具有下列情形之一的，人民检察院就应当作出不起诉决定。
1. 情节显著轻微不认为是犯罪的
我国刑法不仅把情节作为决定适用哪个量刑幅度的标准，而且亦将情节视作罪与非罪的界限。如《刑法》第116条“违反海关法规，进行走私、情节严重的”。这种条件下，情节轻重就成为衡量人们行为是否构成犯罪的分水岭，情节又是与社会危害性联系在一起的，社会危害性是犯罪最本质的特征。如果某种行为根本不可能给社会带来危害，法律就没必要把它规定为犯罪；如果某行为虽具有一定的社会危害性，但情节显著轻微危害不大的，也不能认为是犯罪。
2.犯罪已过追诉时效期限的
刑法规定犯罪已过追诉时效期限的不再追诉，主要是因为犯罪分子对社会已无危害，没有必要再对他追究刑事责任。我国《刑法》第76条、第77条、对追诉时效有具体规定。犯罪已过追诉时效不予起诉，这是近代世界刑事诉讼法普遍适用的原则。
3.经特赦令免除刑罚的
特赦是针对经过一定时间改造确有悔改表现的罪犯实行的，均由全国人大常委会根据中共中央或国务院的建议，经过审议决定，由最高人民法院和高级人民法院执行。在我国，凡是由全国人大常委会决定，对特定犯罪人免除刑罚的，公安机关不得立案侦查，检察机关不得向人民法院提起诉讼。
4.依照刑法告诉才处理的犯罪
我国告诉才处理的案件有三种，侮辱诽谤罪，暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪。这些案件涉及的主要是公民个人的权益，如婚姻、名誉等，实质上是公民个人的私权，国家一般不予干预，是否追究加害者的刑事责任由公民个人自行决定。对于这些案件，如果被害人及其他有告诉权的人不提出告诉，或者提出告诉后又撤回告诉的，人民检察院依法作不起诉处理。
5.犯罪嫌疑人被告人死亡的
犯罪嫌疑人、被告人死亡的，意味着失去了追究刑事责任的对象，追究其刑事责任已没有任何实际意义，故刑事诉讼活动没必要继续进行下去，因此，人民检察院应当作出不起诉决定，就此终止刑事诉讼。
6.其他法律规定免予追究刑事责任的

（二）微罪不起诉

新《刑事诉讼法》第142条第2款规定：对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。这种情形的内容相似于原刑诉法中免予起诉的适用内容。修改后的法条中，加上“犯罪情节轻微”从而进一步明确这种情形的性质。相似于国外学者的“微罪不起诉”，笔者认为这样称谓能体现其性质，还是比较科学的。与绝对不起诉相对，这种情形人民检察院不是“应当”作出不起诉，而是“可以”作出不起诉。因此，微罪不起诉是相对不起诉，表明检察院在起诉程序上拥有一定的自由裁量权，斟酌具体情况来决定是否起诉。
（三）存疑不起诉
新《刑事诉讼法》第140条第4款规定：对于补充侦查的案件，人民检察院仍然认为证据不足，不符合起诉条件的，可以作出不起诉决定。这种“存疑不起诉”与法院“疑罪从无”的思想是一致的。新《刑事诉讼法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”。笔者认为这是吸取了无罪推定的合理内容[4]。与此相关，在第162条第（3）项中规定：证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足，指控犯罪不能成立的无罪判决。这样，疑罪从无与存疑不起诉协调一致，共同体现了《刑事诉讼法》第12条的精神，有益于保障人权。存疑不起诉也是可以不起诉，与微罪不起诉在这一点相同，属相对不起诉，检察机关在适用存疑不起诉时，也拥有一定裁量权。（如网站转载敬请注明作者）

参考文献

[1] 卞建林.刑事起诉制度的理论与实践.北京：中国检察出版社， 1993：159
[2] 陈光中.刑事诉讼法学，北京：中国政法大学出版社，1999：85
[3] David Kaye.The Laws of Probability and the Paradox of the Gatecrasher.ARIZ. ST. L. J.1981：627
[4] 樊崇义.刑事诉讼法学.北京：中国政法大学出版社，1999:91


山东省人大常委会


山东省特种设备安全监察条例
2008年5月29日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议通过

第一章总则
第一条为了加强特种设备的安全监察，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展，根据国务院《特种设备安全监察条例》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条本条例所称特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。
特种设备的具体范围按照国务院批准公布的特种设备目录确定。
场（厂）内专用机动车辆的安全监察按照国家有关规定执行。
第三条在本省行政区域内从事特种设备生产（含设计、制造、安装、改造、维修，下同）、销售、使用、检验检测以及安全监察活动的单位和个人，应当遵守本条例。
法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第四条县级以上人民政府应当加强特种设备安全工作的领导，鼓励采用先进技术，推行科学管理方法，提高特种设备节能性能和安全管理水平。及时协调、解决特种设备安全监察工作中存在的重大问题，组织有关方面排查治理特种设备安全事故隐患。
乡（镇）人民政府、街道办事处应当协助特种设备安全监督管理部门，做好特种设备安全监察工作。
第五条省特种设备安全监督管理部门负责全省的特种设备安全监察工作，设区的市、县（市、区）特种设备安全监督管理部门负责本行政区域内的特种设备安全监察工作。
安全生产监督管理、交通、建设等部门应当按照各自职责，做好特种设备安全监督管理工作。
第六条任何单位和个人对违反本条例规定的行为，有权向特种设备安全监督管理部门和行政监察部门举报。
特种设备安全监督管理部门和行政监察等有关部门应当为举报人保密，并按照国家有关规定给予奖励。
第二章生产、销售与使用
第七条特种设备的生产、销售、使用单位应当依法办理相应的行政许可、核准和登记，建立健全特种设备安全管理制度和岗位责任制度，加强特种设备专业技术人员和作业人员的教育、培训。任何单位和个人未依法取得相应的行政许可、核准、登记，不得从事特种设备生产、销售、使用活动。
特种设备生产、销售、使用单位的主要负责人对本单位特种设备的生产、销售、使用安全负责。
鼓励涉及公共安全的特种设备使用单位办理特种设备第三者责任保险。
第八条特种设备的制造单位应当严格按照设计文件进行生产，法律法规规定设计文件需要鉴定或者产品需要进行型式试验的，应当在鉴定或者试验合格后，方可批量生产。
第九条制造单位或者特种设备安全监督管理部门发现制造的特种设备因设计、工艺、材料等原因导致存在危害人身财产安全缺陷的，制造单位应当立即停止生产或者交付使用，及时通知销售、使用单位并通过退货、换货、修理等方式有效消除产品缺陷。
第十条特种设备的销售单位应当建立并严格执行特种设备进货检查验收和销售台账制度，验明特种设备制造许可证、设计文件、产品质量合格证、安装与使用维修说明、监督检验证明等文件，对其所销售的产品合法性负责，不得销售证件不齐全的特种设备以及国家明令淘汰、禁止制造、强制报废的特种设备。
对本条例第九条规定的存在安全缺陷的特种设备，销售单位应当立即停止销售，并协助制造单位进行处理。
第十一条从事压力管道安装、改造活动的，应当在施工前书面告知工程所在地县级特种设备安全监督管理部门，并报经特种设备检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验，未经监督检验或者经监督检验不合格的，不得交付使用。
从事压力管道定期维修或者紧急抢修活动的，应当自施工之日起十日内书面告知工程所在地县级特种设备安全监督管理部门。
第十二条气瓶充装单位应当取得气瓶充装许可证，并对充装的气瓶及销售网点的安全负责。
禁止在不符合安全要求的场所进行装卸作业，禁止超量充装气瓶，或者充装非法制造、未经检验或者检验不合格、超过检验周期的气瓶。
气瓶充装管理，法律法规另有规定的，从其规定。第十三条特种设备的使用单位使用特种设备应当符合下列要求：
（一）特种设备应当具有使用注册登记文件，并将登记标志或者安全检验合格标志置于该设备的显著位置；
（二）使用单位应当设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职安全管理人员和作业人员。特种设备安全管理人员和作业人员必须经过特种设备安全监督管理部门考核合格，取得相应资格证书；
（三）使用单位应当建立特种设备安全管理、维护保养和自行检查制度，按照国家规定进行自行检查和日常维护保养并作出记录；
（四）使用单位应当在特种设备检验检测有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构申请定期检验检测，未经检验检测或者检验检测不合格的，不得继续使用；
（五）使用单位应当建立安全事故隐患排查治理责任制度，并按规定建立特种设备安全技术档案和特种设备安全应急预案。在使用过程中或者经检验检测、安全监察发现安全事故隐患的，应当立即排除隐患或者停止使用。
第十四条电梯的日常维护保养应当由依法取得相应行政许可的安装、改造、维修单位或者电梯的制造单位严格按照安全技术规范和有关标准的要求进行。电梯的日常维护保养单位应当对其维护保养的电梯的安全技术性能负责，接到故障通知后，应当立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。
第十五条用于出租、出借、转让的特种设备应当具备使用注册登记文件并且在检验检测有效期内。
转让特种设备的，由原使用单位按照国家规定办理注销登记。受让单位应当在使用后三十日内向设区的市特种设备安全监督管理部门办理使用注册登记。
第十六条特种设备拟停用一年以上的，使用者应当自停用和重新启用之日起三十日内，书面告知原注册登记的特种设备安全监督管理部门。重新启用的，应当报经特种设备检验检测机构检验检测；未经检验检测或者经检验检测不合格的，不得启用。　
第十七条下列特种设备应当实施报废处理：
（一）超过特种设备设计使用年限或者安全技术规范规定使用年限的；
（二）经检验检测不合格又无法消除安全缺陷的。
第十八条气瓶的报废处理由出具不合格检验检测结果或者鉴定结论的检验检测机构负责；其他特种设备的报废处理由注册登记记载的使用单位负责。
报废处理盛装危险化学品的特种设备，应当在报废处理前对危险化学品进行安全和环保处理。
特种设备已做报废处理的，所有者应当自报废处理之日起三十日内到原注册登记的特种设备安全监督管理部门办理注销登记。
第十九条特种设备作业人员在作业时应当携带特种设备作业人员资格证，并按照特种设备操作规程和安全技术规范的要求作业。
第二十条特种设备的生产、销售和使用单位以及特种设备作业人员应当妥善保管特种设备行政许可、核准、登记、作业证明及相关证明文件。
任何单位和个人不得伪造、变造、冒用、买卖、转让、出租、出借前款规定的相关文件或者证明。
第二十一条工程建设项目需要采购特种设备的，应当按照国家规定进行招标。
第三章检验检测
第二十二条特种设备的检验检测应当由依法核准的特种设备检验检测机构和取得资质证书的检验检测人员进行，并对检验检测结果、鉴定结论负责。
特种设备检验检测机构和人员应当遵循诚实守信和方便企业的原则，为特种设备生产、使用单位提供可靠、便捷的检验检测服务。
特种设备检验检测机构进行特种设备检验检测，发现严重安全事故隐患，应当及时告知特种设备使用单位，并向特种设备安全监督管理部门报告。
第二十三条特种设备使用单位申请定期检验检测的，检验检测机构应当自收到检验检测申请之日起五个工作日内与申请者约定现场检验检测时间。
检验检测机构未按照规定的期限与申请者约定现场检验检测时间或者不能按照约定时间实施检验检测的，应当报告当地设区的市特种设备安全监督管理部门；申请者也可以同时报告当地设区的市特种设备安全监督管理部门。特种设备安全监督管理部门应当自收到报告之日起三个工作日内，指定其他检验检测机构检验检测。
第二十四条特种设备的使用单位应当做好现场内外清理、介质置换、通风、降温、登高设施等现场检验检测前的准备工作，并积极配合现场检验检测工作。
检验检测机构应当在现场检验检测结束后立即与使用者办理检验检测结束告知手续。
第二十五条特种设备使用单位对检验检测结果或者鉴定结论有异议的，可以自收到检验检测结果或者鉴定结论之日起七个工作日内以书面形式向原检验检测机构提出。原检验检测机构应当自收到异议之日起三个工作日内以书面形式予以答复。
特种设备使用者对检验检测机构的书面答复仍有异议的，可以自收到书面答复之日起十五个工作日内以书面形式向原注册登记的特种设备安全监督管理部门提出。
特种设备安全监督管理部门应当自收到异议之日起十个工作日内，委托另外的特种设备检验检测机构重新检验检测或者组织专家对原检验检测结果、鉴定结论进行鉴定。
重新检验检测结果与专家鉴定的结论应当作为特种设备安全监督管理部门处理异议的依据。
重新检验检测与专家鉴定所需费用，由提出异议的一方先行支付。重新检验检测结果或者专家鉴定结论确认原检验检测结果、鉴定结论成立的，所需费用由提出异议的一方承担；原检验检测结果或者鉴定结论不成立的，所需费用由原检验检测机构承担。
第二十六条特种设备的生产与使用单位应当按照规定交纳检验检测费用。
特种设备检验检测机构收取费用的标准应当符合国家和省的有关规定。
第二十七条特种设备检验检测机构和检验检测人员进行检验检测时，不得有下列行为：
（一）超出国家批准的项目和范围进行检验检测；
（二）在检验检测有效期内违反国家和省的有关规定对同一特种设备擅自重复检验检测或者收取重复检验检测费用；
（三）从事特种设备的生产、销售，或者以其名义推荐、监制、监销特种设备；
（四）利用检验检测工作故意刁难特种设备生产使用单位；
（五）违反国家规定收取检验检测费用。
第四章监督检查
第二十八条特种设备安全监督管理部门应当对涉及公共安全的特种设备的生产和使用环节实施重点监察。
第二十九条特种设备安全监督管理部门实施安全监察时，应当有两名以上安全监察人员参加，出示有效证件，对安全监察情况作出记录，并由特种设备安全监察人员和被检查单位的主管人员共同签字确认。被检查单位拒绝或者拖延签字的，特种设备安全监察人员应当予以记录。
特种设备安全监督管理部门对特种设备生产、销售和使用单位的商业或者技术秘密负有保密义务。
第三十条特种设备安全监督管理部门根据举报或者取得的涉嫌违法证据，对涉嫌违反本条例规定的行为进行查处时，可以行使下列职权：
（一）向特种设备生产、销售、使用单位和检验检测机构的法定代表人、主要负责人和其他有关人员调查、了解与涉嫌从事违反本条例的生产、销售、使用、检验检测有关的情况；
（二）查阅、复制特种设备生产、销售、使用单位和检验检测机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料；
（三）对有证据表明不符合安全技术规范要求的或者有其他严重安全事故隐患的特种设备或者其主要部件，予以查封或者扣押。
查封、扣押的期限不得超过三十个工作日。情况复杂确需延长的，应当报请上一级特种设备安全监督管理部门批准，延长查封、扣押的期限不得超过三十个工作日。
第三十一条省、设区的市特种设备安全监督管理部门应当定期向社会公布下列内容：
（一）在用特种设备的数量及其安全状况；
（二）在用特种设备的重大、特大安全事故隐患及其排查治理状况；
（三）特种设备已发生的安全事故、原因、特点及其处理结果。
第三十二条发生特种设备安全事故，事故发生单位应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照国家有关规定，及时、如实地向特种设备安全监督管理部门报告。事故的调查和处理按照国家有关规定执行。
第五章法律责任
第三十三条违反本条例规定的行为，法律、行政法规对法律责任已有规定的，从其规定。
第三十四条违反本条例规定，特种设备制造单位对其制造的存在危害人身财产安全缺陷的特种设备,不履行消除安全缺陷义务的, 由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的，处以五万元以上二十万元以下罚款；情节严重的，吊销特种设备制造许可证。
第三十五条违反本条例规定，从事压力管道安装、改造活动，未在施工前书面告知工程所在地县级特种设备安全监督管理部门，或者从事压力管道定期维修、紧急抢修活动，未自施工之日起十日内书面告知工程所在地县级特种设备安全监督管理部门的，由县级特种设备安全监督管理部门处以二千元以上一万元以下罚款。
第三十六条违反本条例规定，从事压力管道安装、改造活动，未经特种设备检验检测机构进行监督检验的，由县以上特种设备安全监督管理部门处以五万元以上二十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销特种设备安装、改造、维修许可证。
第三十七条违反本条例规定,气瓶充装单位在不符合安全要求的场所进行装卸作业、超量充装气瓶，或者充装非法制造、未经检验或者检验不合格、超过检验周期的气瓶的, 由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的，处以二千元以上二万元以下罚款。
第三十八条违反本条例规定，使用单位未将特种设备登记标志或者安全检验合格标志置于该设备的显著位置的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处以二千元以上一万元以下罚款。
第三十九条 违反本条例规定，电梯的日常维护保养单位未严格按照安全技术规范和有关标准的要求进行施工或者接到故障通知后，未立即赶赴现场并采取必要的应急救援措施的，由县以上特种设备安全监督管理部门处以二千元以上二万元以下罚款；情节严重的，吊销特种设备安装、改造、维修许可证。
第四十条违反本条例规定，转让特种设备，原使用单位未办理注销登记或者受让单位未按规定办理使用注册登记的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的，处以二千元以上二万元以下罚款。
第四十一条违反本条例规定，停用的特种设备，未经检验检测机构检验检测或者经检验检测不合格重新启用的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处以二千元以上二万元以下罚款。
第四十二条违反本条例规定，伪造、变造、冒用、买卖、转让、出租、出借特种设备行政许可、核准、登记、作业证明及相关证明文件的，由县以上特种设备安全监督管理部门责令限期改正，并处以二千元以上二万元以下罚款。
第四十三条特种设备检验检测机构或者检验检测人员超出国家批准的项目和范围进行检验检测或者在检验检测有效期内违反国家和省的有关规定对同一特种设备擅自重复检验检测或者收取重复检验检测费用的，由县以上特种设备安全监督管理部门对检验检测机构处以五万元以上二十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销其检验检测资格。对检验检测人员处以五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，撤销其检验检测资格。
第四十四条特种设备安全监督管理部门及其工作人员，有下列违法行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不按照规定要求实施行政许可、核准、登记的；
（二）发现未经行政许可、核准、登记，从事特种设备的生产、使用或者检验检测活动不依法予以处理的；
（三）发现特种设备生产、使用单位不再具备规定条件而不撤销其原行政许可、核准、登记，或者发现特种设备生产、使用违法行为不予查处的；
（四）发现特种设备检验检测机构不再具备规定条件而不撤销其原核准，或者对其出具的虚假检验检测结果、鉴定结论或者检验检测结果、鉴定结论严重失实的行为不予查处的；
（五）对按照规定在其他地方取得行政许可的特种设备生产单位重复行政许可，或者对在其他地方检验检测合格的特种设备，违反国家和省的有关规定擅自重复检验检测或者收取重复检验检测费用的；
（六）发现有违反本条例的行为或者在用的特种设备存在严重安全事故隐患不立即处理的；
（七）发现重大的违法行为或者严重安全事故隐患，未及时向上级特种设备安全监督管理部门报告，或者接到报告的特种设备安全监督管理部门不立即处理的。
第六章附则
第四十五条本条例自2008年9月1日起施行。