【摘要】各国实践中，知识产权纠纷不论是国际的还是国内的，都主要通过诉讼方式加以解决。但知识产权国际诉讼存在许多问题，所以，人们开始避开诉讼，在争端解决机制上另辟蹊径。本文主要介绍几种可适用于知识产权国际纠纷的非诉讼解决机制。

　　【关键词】知识产权国际纠纷　ADR　非诉讼解决机制

　　随着知识经济的到来，国际贸易中的交易对象与知识产权有着越来越广泛的联系，在许多跨国界交易中，知识产权已经成为主要的客体。随着我国加入世界贸易组织，我国经济对世界经济的影响和依存加深，涉外的知识产权纠纷急剧增加。在实践中，一方面，这种知识产权纠纷具有涉及面广、法律关系复杂、专业性强、取证困难等特点，案件审理难度较大，审理时日拖延；另一方面，我国知识产权制度建立时间还不长，当事人缺乏经验，或盲目介入无效、撤销程序，也在一定程度上加重了法院和有关知识产权行政管理机关的处理难度。面对新型化的纠纷类型、日益膨胀的纠纷数量，司法资源捉襟见肘。旷日持久、耗资巨大的司法审判，对知识产权诉讼双方都极为不利，因此，运用诉讼外争议解决机制处理知识产权纠纷，自然而然地被提上了议事议程。

　　一、替代性争议解决方式(ADR)概述

　　一般来说，ADR(Alternative Dispute Resolution)，即替代性争端解决方式或选择性争端解决方式，发源于美国，是非诉讼争端解决方式或诉讼外争端解决方式的统称。ADR作为替代诉讼解决国际民商事争议的方法，已成为现代法律发展中的一大趋势。 如前所述，ADR主要包括仲裁、调解、小型审判、早期审理评议、仲裁/调解、简易陪审团审判、租借法官等方式。

　　与早起的ADR相比，当代ADR在运作层面上已经出现某些“程式化”特征，如ADR机构的出现、ADR规则的制定等。ADR是一个包含除了诉讼之外各种纠纷解决方式的程序群，它没有一般意义上的外延，只要符合“解决纠纷”和“替代诉讼”两个要素的方式，都可以被认为属于ADR行列。所以，在研究和运用ADR时，准确把握自身的特点一集正确处理好ADR与诉讼之间的关系是非常重要的。

　　二、知识产权领域适用ADR的可行性与优势

　　随着人类争端解决机制的多元化发展，司法管辖权渐渐将其一部分势力范围让位于包括仲裁在内的诸多其他争端解决方式，知识产权领域亦是如此。诉讼作为一种社会机制和权利行使方式，其基本功能是多层次的：首先，诉讼的直接功能是解决纠纷，调整利益冲突，保护社会主体的合法权益；其次，诉讼通过适用法律，具有确认、实现或发展法律规范，保证法律调整机制的有效和正常运转，从而建立和维护稳定的法律秩序的功能；最后，诉讼最深刻的功能在于维护整个社会的政治秩序和国家权力的合法性。 在上述各层次的目标中，其价值排序也是渐进的，即解决纠纷、调整利益冲突、保护社会主体的合法权益价值最小；适用法律、确认、实现或发展法律规范，保证法律调整机制的有效和正常运转次之；维护整个社会的政治秩序和国家权力的合法性这一价值目标为最高。当这三者发生冲突时，位于序列前位的功能必须让位于后者，这也就意味着，在某些情况下个体利益必须让位给社会利益。诉讼的这种价值取向为ADR的发展提供了肥沃的土壤。社会正义和个体正义固有的冲突一直存在，司法程序的目的不仅包括解决当事方之间的纠纷，更深层次的目的在于通过解决当事方之间的纠纷，矫正被扭曲的社会秩序，修复被破坏的社会规则。所以一旦纠纷进入司法程序，当事人不得随意撤诉或变更诉讼请求，更无权对法律的适用作出让步或更改。相对于整个社会正义的实现来说，商事领域的个体更注重的是自身利益是否真正得到维护。在这一属于私法管辖下的领域，“正义”的含义并不十分明确，而“利益”则十分明显。从某种意义上说，利益的真正维护正是正义的体现。ADR与诉讼相比，它的整个过程覆盖了实质性的纠纷产生以前的各种预防、缓和、安抚机制。这是一种专注于纠纷的实质解决的机制。 在商事领域，包括知识产权纠纷领域，实质解决比法律上的形式解决更加符合主体的诉求和社会的实际需要。

　　另外，在过分的迟延和高昂的费用已经成为诉讼的痼疾、法院已经无法从容应对日常纠纷解决的情况下，单一的诉讼已经无法满足社会对多元化解决争端的需求，诉讼必须找到有效的辅助机制。当法院主动分割出一部分解决纠纷、化解冲突的功能时，多种多样替代诉讼的争端解决方式大量涌现出来，极大地扩充了社会争端解决的渠道。在ADR与诉讼的配合和衔接中，法语的功能也发生了一定的转变，纠纷解决更多地向规则的发现和确认、利益的平衡乃至决策方向转化；而一部分纠纷解决的功能将转由ADR来承担，法院则由此承担其对ADR进行协调和监督的职能。

　　最后，随着各国对公共利益保护的放宽，ADR的适用范围逐渐扩大，不仅在传统的商事领域中选择ADR的当事方越来越多，而且ADR的触角已经深入到了原本转为诉讼保留的某些商事领域。传统的国际商事争议的仲裁范围扩大，可仲裁性问题已经渐渐与公共政策概念相脱离，证券交易等金融争议、反托拉斯、知识产权等本属于传统的不可仲裁事项已经可以通过仲裁方式解决或者正在向可仲裁的方向演进。

　　三、ADR的主要方式

　　（一）知识产权仲裁

　　在ADR争议解决方法中，仲裁这一有着深厚历史积淀的传统争议解决方法发挥着最重要的作用。一般来说，“仲裁”一词是指“争议双方同意的第三者对争议事项做出决定”。从法律角度讲，仲裁是各国普遍接受的用以解决民商事争议的纠纷解决方式，当事人在纠纷前或纠纷后订立协议，愿意将其纠纷递交给中立的第三方，由其对纠纷进行裁决，并愿意受该裁决约束。

　　基于知识产权的地域性特征，及其与公共政策和公共利益之间的密切联系，早期各国法律不支持知识产权纠纷的可仲裁性，知识产权纠纷只能通过诉讼的途径加以解决。然而，晚近以来，各国对商事仲裁的态度发生了很大的转变，在相当大程度上放松了对仲裁的司法限制。仲裁被认为是一种能够公平解决争议的机制，一个能向参与国际交易的当事人提供法律保障的平台，其水平即使不高于也至少等同于国家法院所提供的保护。

　　如今，知识产权可仲裁性问题已经得到了世界范围内广大国家和国际组织的认同，WIPO仲裁与调解中心的成立更是彰显了世界各国在此问题上达成的共识，以有效的书面形式同意将争端提交中心的任何自然人、法人和实体为中心的服务对象，不考虑该自然人、法人和实体的国籍、居住地等身份问题。从成立至今，WIPO仲裁与调解中心致力于通过替代性争议解决方法，解决知识产权及相关争议。

　　我国《仲裁法》未否认知识产权纠纷的可仲裁性。该法第2条规定了争议事项的可仲裁性问题，“平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，可以仲裁”。第3条列举了不能仲裁的事项，包括：（1）婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷；（2）依法应当有行政机关处理的行政争议。根据上述法律规定可知，知识产权合同纠纷，涉及知识产权的侵权纠纷在我国都属于可仲裁的范围。

　　（二）知识产权调解

　　调解是指第三方应争议双方当事人的请求，通过尽量协调双方的分歧，而不是作出有约束力的决定的方式解决当事人之间争议的方法。ADR中有很大一部分方式是调解性质的，被称为准调解方式，包括契约指定的调解、小型审理、早期审理评议等。

　　调解作为ADR的一个部分，除了灵活、快捷、保密、经济、可控制等所有ADR共有的优势外，还具有其自身的优势。

　　调解员作为一个中立的第三人为纠纷双方提供了一个良好的、中立的、无利害冲突的，并且能够灵活控制进程的协商坏境。调解具有相当灵活的程序，调解员可以依协商情况随时开始、暂停和终结调解程序，这有利于争端方在僵持之时适时缓解局面，为进一步提出建设性、妥协性的意见提供一个情感上缓和的空间，并可以在调解程序走入僵局时及时结束，节省争端双方的时间，为下一步的争端解决提供便利。

　　调解与诉讼相容，有诉讼作为其司法保障。与仲裁不同，调解员的决定并没有当然的约束力，如果各方达不成一致，仍然可以将纠纷提交司法程序。由于有司法程序作为其后盾，调解免去了当事人的后顾之忧，避免当事人在个别问题上纠缠不清，可以更快地促进调解程序的进程。

　　（三）其他ADR

　　1、小型审判

　　小型审判不是真正意义上的审判，而是调解的衍生物。这种方式比较适合企业间的专利、许可证、商标、商业外观和版权纠纷。首先，当事人设定程序进行时间为6个星期。程序分两步：第一步“发现程序”，进行有关证据文件的交换；第二步是最后两天的“信息交流会”，参加程序的人员包括争议双方有决定权的高级行政主管人员，以及由他们共同选择的中立者。信息交流会上，双方的律师应各自向自己客户的主管人员陈述对争议的看法、主张，所依据的有关侵权案件的判例以及这些判例可能被赋予的法律效力。管理者权衡各方面的情况后决定谈判与否，并达成妥协。当双方暂时不能达成一致，则由中立者对案件进行评估，以评估意见为基础，各方主管可再次协商以达成妥协。

　　2、早期审议评议

人事部


人事外事工作2000年规划
人事部


1988年以来，人事外事工作紧密配合部人事制度改革的各项中心任务，努力开拓进取，工作扎实有效，从无到有，从小到大，打开了局面，形成了规模，积累了成功的经验，为今后人事外事工作的进一步发展奠定了良好的基础。
从现在到2000年，是我国改革开放、经济发展和现代化建设承前启后、继往开来的关键时期，也是我国人事制度深化改革、人事事业深入发展的重要阶段。为了使人事外事工作更好地为人事制度改革和人事事业发展服务，充分发挥“窗口”和“桥梁”作用，依据《人事工作199
6—2000年规划纲要》，制定本规划。

一、指导思想和基本原则
人事外事工作是我国外事和外交工作的一个重要组成部分。人事外事工作的指导思想是：坚持以马列主义、毛泽东思想和邓小平同志建设有中国特色社会主义理论以及党的基本路线为指导，坚持贯彻执行我国的外交方针政策；紧紧围绕部党组提出的实现人事工作“两个调整”的改革思
路，积极推动人事领域的对外交流与合作，吸收借鉴国际先进的管理经验和方法，为宣传我国改革开放的伟大成就，扩大国际影响，主动开展各项人事外事工作。
人事外事工作的主要原则是：
—突出重点。今后五年，人事外事工作的重点是：积极推动全国人事行政领域的对外开放与交流，努力为在我国建立与社会主义市场经济相配套的人事管理体制即“三个制度、三个体系”，推行整体性人才资源开发，加强“三支队伍”建设，广泛开展人事行政领域的国际交流与合作，
积极发展与世界各国人事行政界交往。
—注重实效。各项人事外事工作，无论是多双边交流与合作，还是出国培训考察、专题研讨会、国际会议，都要紧紧围绕人事工作的中心任务，结合并立足于人事制度改革的实际，在充分了解、认真研究国外情况的基础上，取其精华，去其糟粕，取长补短，为我所用。坚决防止盲目地
、脱离实际地照搬照抄。
—拓宽领域。根据人事工作重点，进一步拓宽人事外事工作领域。人事外事工作既要立足于人事系统，又要努力促进和推动中央、国务院各部委和省、自治区、直辖市人事外事工作的开展；同时，要将人事外事工作对外交流合作领域，从目前的人事领域逐步扩展到人事行政和整个人才
资源领域；从发达国家逐步扩展到东欧和更多的发展中国家。
—扩大规模。扩大双边和多边人事外事工作活动范围；扩展对外交流与合作的渠道；加大公务员出国培训力度，形成一定规模的公务员出国培训体系；加强国际人事调研；扩展国际职员队伍；加强外事人中队伍建设，提高人事外事工作人员整体素质和水平。

二、目标任务和要求
随前当前人事制度改革形势的发展，人事外事工作面临着更加艰巨的任务。到2000年，人事外事工作的主要目标任务和要求是：
—深入开展人事行政领域的双边国际交流与合作，形成一批稳定的合作交流渠道，提高交流与合作层次，扩大合作领域和规模，充分发挥双边国际交流与合作的主渠道作用。到2000年，计划派出各类出国团级200个共计1000人次：接待来访团组300个1500人次；建? ⑺吡到涣鞴矣上钟械模玻掣鲈黾拥剑矗案觯磺┦鸬乃浇涣骱献餍橛上衷诘模保蹈鲈黾拥剑常案觯⒌亩酝夂献髑烙赡壳暗模保玻案鲈黾拥剑玻埃案觯⑿纬梢慌献飨钅俊? —拓宽多个外事工作活动范围，积极发展与国际人事行政界的交往。积极参与人事行政、人力资源开发方面的国际组织和国际会议，努力争取在重要的国际组织中担任领导职务，扩大我国在国际人事行政领域的影响；充分利用多边外事工作活动范围广、层次高的特点，抓住有利时机，
加强与国际组织，特别是国际行政科学学会、亚太经济合作组织、世界继续教育工程协会、东部地区公共行政组织等重要组织的联系，争取在这些组织中担任领导职务，积极参加有关活动。到2000年，拟举办2—3次国际会议，组织一批高层次高水平的关于我国人事行政体制改革的论
文、利用国际舞台，宣传我国改革开放成就，扩大我国的国际影响。
—努力巩固和扩大国际职员队伍，认真做好国际职员的组织管理和选派工作，充实完善向“国际惯例靠拢”的管理规定；国际职员管理工作将加强国内外、前后方的密切配合，做好组织管理和选派工作，力争巩固并保留我国在国际组织中现有的高级职位，争取更多高层职位；争取在今
后5个内派往国际组织的任职人员由现在的280人增加到300人；建立国际职员后备人员库、现任国际职员库和国际职员人事档案库，将后备人员由现在的200人扩大到400人。
—认真落实公务员国外培训计划，加快培养一批从中央到地方公务员业务骨干；培养和造就跨世纪的行政管理人才，派遣一批年轻优秀公务员出国培训进修。出国培训工作将加大规模和力度。在今后5年内争取派遣40—50期共600人次的短期出国培训考察考证；派遣100人次
的长期出国培训进修人员；在将中央各部委和所有省、市、区人事厅（局）长普遍轮训一次的同时，努力为一批年轻有为的中青年公务员创造出国深造的机会；五年内争取国外培训经费资助200万美元；争取国内其他部门资助300万人民币。此外，计划召开1—2次出国培训经济交流
会和出国培训成果效益评估会。
—组织召开全国人事外事工作会议，总结交流经验，推动人事领域进一步对外开放与交流。加强国际人事行政调研工作，广泛介绍国外人事行政管理经验，为我国人事行政改革服务。在今后五年期间，计划编撰发行30期《国际人事调研》（双月刊），组织100多篇质量较好的文章
，撰写出版第二、三册《外国公务员制度》以及出国培训考察报告集《他山之石》续集。
—努力提高外事人员整体素质，建立一支精干的外事人员队伍。尽快解决外事人员队伍缺编问题，并努力为外派机构储备一定的后备干部。

三、主要措施
人事外事工作由于政策性强、难度大、任务重，要领导重视、思想解放，长远规划，在拓宽交流合作渠道、开辟人事外事经费来源、加强组织管理和加强外事人员队伍建设等方面采取有效方法和切实可行的措施，保证人事外事工作顺利完成预定的目标、规划和任务。
—多方面开辟建立对外交流与合作渠道。利用双边互访和多边交流以及出国培训进修等多种途径，拓宽合作领域，丰富交流合作内容，促进新的交流合作协议的签署和新的合作项目的形成，为我国人事行政领域的对外交流与合作建立稳定的合作渠道。
—努力开辟多种途径，积极争取国外资助和国内有关部门配合与支持，确保足够的人事外事经费来源。在依靠国家财政拨款的同时，努力通过建立交流合作协议和项目，争取外国经费资助，为双边、多边交流，国外培训考察，组织和参加国际会议等外事工作筹措必要的经费。
—加强人事外事工作的规划，制定切实可行的管理规定。严格遵循中央有关外交工作的方针政策和原则，按外事工作的规定和外事审批权限，认真做好每一项人事外事工作。对外交流与合作要有针对性和计划性，要有部署、有检查、有落实。要细心安排，精心组织，确保质量。
—建立健全人事外事工作的规章制度和有关法规，用以指导和推动全国人事外事工作的开展；认真组织实施《国家公务员出国培训暂行规定》和《国家公务员出国培训管理实施办法》；充实完善人事外事工作规定和工作人员守则；充实完善国际职员管理有关规定和国际职员工作向国际
惯例靠拢的具体管理办法；建立健全外事工作人员行为规范，使人事外事工作在各方面进一步规范化和系统化，做到有章可循。
—积极选拔政治思想好、外语水平高、工作能力强的人员充实外事人员队伍，不断加强外事人员的政治思想教育、国情教育、外事纪律教育、专业技能培养，使之成为既精通外事工作又熟悉人事行政管理的复合型人才。



1996年9月28日