北京市人民政府办公厅


京政办发[1997]16号




北京市人民政府办公厅关于印发北京市国家公务员培训暂行办法的通知




各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
《北京市国家公务员培训暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
国家公务员培训工作是实施国家公务员制度的重要环节和提高国家公务员队伍整体素质的有效途径。各级政府及其工作部门要重视国家行政机关自身的建设，有计划、有组织、有步骤地做好本地区、本部门国家公务员培训工作。




一九九七年四月二十九日



北京市国家公务员培训暂行办法


第一章 总 则

第一条 为提高本市国家公务员的政治和业务素质，以适应各级国家行政机关高效能管理的需要，根据《国家公务员暂行条例》及《国家公务员培训暂行规定》，制定本办法。
第二条 本市各级国家行政机关应当根据经济、社会发展和行政管理的需要，按照工作性质、工作职能及职位的要求，有组织、有计划地对国家公务员进行培训。
第三条 国家公务员培训以邓小平建设有中国特色社会主义理论为指导，贯彻理论联系实际、学用一致、按需施教、讲求实效的原则，为全面贯彻党的基本路线服务。
第四条 参加培训是国家公务员的权利和义务。国家公务员培训期间的学习成绩和鉴定作为年度考核、任职、定级和晋升职务的重要依据之一。
第五条 本市国家公务员培训的综合管理部门为市政府人事管理部门。

第二章 培训分类

第六条 国家公务员培训分为：初任培训、任职培训、专门业务培训和更新知识培训。
第七条 初任培训是指对新录用人员，即经考试录用进入国家行政机关，担任主任科员以下非领导职务人员的培训。
本市各级国家行政机关应当组织和安排新录用人员参加培训，新录用人员试用期间的初任培训应当按照市政府人事管理部门提出的指导方案进行，培训时间不少于80学时。新录用人员接受培训的情况应分别报市、区（县）政府人事部门备案。
初任培训合格者方能任职定级，不合格或者未参加培训者不能任职定级。
第八条 任职培训是指对晋升处、科级领导职务人员，按照相应职位的要求进行的培训。
任职培训应当按照市政府人事管理部门提出的指导方案进行。
任职培训一般在到职前进行。经过培训，取得相应职位的任职资格。参加任职培训的人员应当离职到各级政府人事部门委托的培训机构接受培训，培训时间不少于240学时。经任免机关批准，也可以先到职后培训，但必须在到职后一年内完成。
本市各级国家行政机关应当分别按市、区（县）政府人事部门制定的年度培训计划，分期分批安排拟晋升或者已晋升处（科）级领导职务的人员参加相应培训。
第九条 专门业务培训是指对国家公务员所任职位必备的专业知识和工作技能的培训。
专门业务培训的方案由国家行政机关根据其工作性质、业务要求以及上级业务部门的安排确定，并分别报市、区（县）政府人事部门备案。未经专门业务培训或者培训不合格者，不得参加专门业务工作。
第十条 更新知识培训是指对国家公务员以增新、补充、提高、拓宽相关知识和提高技能为目的的进修培训。
更新知识培训的方案由国家行政机关根据社会经济的发展以及行政管理工作的需要制定，并分别报市、区（县）政府人事部门备案。每人每年参加更新知识培训时间不少于56学时。
第十一条 调入国家行政机关任职和在国家行政机关内部晋升为助理调研员以上非领导职务的人员，参照第八条规定接受培训。
第十二条 经市、区（县）政府人事部门审核，对国家公务员在一定周期内参加的相同类型、相同科目、相同时间的培训，予以认可或者免修，并对符合免修条件者出具免修证明。

第三章 培训科目

第十三条 按照“少而精”的原则和科学性、针对性的要求，本市国家公务员培训的课程设置一般分为公共必修课、专业必修课和选修课。不同类型的培训在内容上应当有所侧重。
第十四条 公共必修课包括建设有中国特色社会主义理论，法律、法规和政策，本市行政环境，公文写作，市场经济知识，科学技术知识，公共行政管理知识和国家公务员行为规范。
公共必修课的教学大纲和教材，由市政府人事管理部门委托有关教学、科研机构或者组织专家、学者编写，也可视培训科目需要，从已出版的各种教材、读物中选定。
第十五条 专业必修课是根据相关业务工作的需要而设置的专业知识和技术科目。
专业必修课教材及教学大纲由市级国家行政机关组织专家编写或者推荐，报市政府人事管理部门确定。
第十六条 选修课是为拓宽、提高国家公务员知识和技能所设置的科目。
选修课培训教材及教学大纲由市、区（县）政府人事管理部门、国家行政机关和国家公务员培训施教机构共同研究确定或者组织编写。

第四章 施教机构

第十七条 按照“统一规划、分类指导”的原则，逐步建立布局合理、互相协作、功能完善、各展所长的国家公务员培训机构网络。
第十八条 本市国家公务员培训施教机构接受同级政府人事部门的业务指导。
市政府人事管理部门对各类培训机构是否具备国家公务员培训条件实行资格认定制度和定期审验制度。履行审批程序并经认定的培训机构，方有资格承担国家公务员培训任务。
第十九条 北京行政学院、北京市国家公务员培训中心应当按照市政府人事管理部门制定的国家公务员培训规划和年度培训计划组织培训，承担市级国家行政机关国家公务员任职培训、初任培训的教学组织，教学科研和教学管理工作。
第二十条 其他管理干部学院、干部学校及培训机构，经市政府人事管理部门批准，可以承担本系统或者指定范围内的国家公务员培训任务。市级国家机关主管的院校，报市政府人事管理部门审批；区（县）政府工作部门主管的院校，经区、县政府人事部门审核，报市政府人事管理部门审批。
第二十一条 国家公务员培训施教机构的教师实行专兼职相结合，以兼职为主的办法。师资的构成必须适应国家公务员培训的需要，应当包括专业教师、专家学者、政府部门的有关领导。施教机构应当加强师资队伍建设，开展教学科研活动，探索适应国家公务员培训要求的办学模式，不断改进教学方法，提高教学质量。

第五章 培训管理

第二十二条 本市国家公务员培训实行分级分类管理。
第二十三条 市政府人事管理部门培训管理的主要职责是：
拟定本市国家公务员培训工作规划、计划及有关规定；指导本市各级国家行政机关的国家公务员培训工作；提出各类培训的指导方案；对培训管理者进行培训，组织开展培训工作理论研究；制定国家公务员施教机构资格认定标准，建立定期审验制度；对国家公务员培训施教机构进行业务指导。
第二十四条 区、县政府人事部门负责本地区国家公务员培训工作的综合管理，拟定培训工作计划和要求；按市人事管理部门提出的国家公务员培训指导方案组织和开展培训；对本地区国家公务员培训施教机构进行管理和指导。
第二十五条 本市各级国家行政机关应当按照市、区（县）政府人事部门的统一规定和要求，负责制定本部门、本系统国家公务员培训规划及年度计划，分别报市、区（县）政府人事部门备案，并组织和安排国家公务员培训。培训规划及年度计划。
第二十六条 对参加培训并经考试、考核合格的国家公务员，颁发由市政府人事管理部门统一印制的培训证书。
第二十七条 国家公务员按规定参加培训并达到合格要求的，其参加培训期间的工资和各项福利待遇与在职人员相同。
第二十八条 培训经费应当列入各级财政计划，专款专用。

第六章 附 则

第二十九条 本办法由市政府人事管理部门负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。



原载《票据研究》2004年第一期
文章编号：



票据融通问题初析及业务创新应用
肖 斐
[摘要]：随着经济生活的日益发达，票据制度也越来越发达，这不仅表现在票据种类的增加，还表现在票据制度构造上更加精巧。票据融通就是一种具体表现行为，它指双方当事人不是直接融通现金，而是由融通人在票据上签章后将票据交付给被融通人，由被融通人将该票据另作背书转让而得到资金的一类票据融资行为。其中我们把进行融通的票据定义为：“融通票据”。简单来说就是融通人出借其信用而签发的票据，俗称借票。融通票据将票据的信用功能和融资功能发挥到极至。目前，世界上只有美国和英国对此有规定。笔者根据前段时间研究的一些心得，通过对融通票据的制度构架加以分析，对票据融通基本问题进行阐述。并就我国是否存在融通票据及票据业务创新提出一些见解。
关键词：融通票据 美国统一商法典 融资 业务创新



一、概念的澄清
《金融词典》中是这样规定融通票据的：融通票据又称“金融票据”、“空票据”。“商业票据”的对称。它是一种不以商品交易为基础专为融通资金而签发的票据。融通票据不反映真实的商品周转，只是为套取资金而发行，它会促进投机活动。这些票据发出后，大多用来向银行抵押放款。融通票据由发票人和付款人达到协议后发行。发票人作为债权人签发票据，付款人即债务人则对票据表示承兑换。发票人于票据到期前要把款项交给付款人，以便付款人用来清偿。融通票据可采取商人的发票商人承兑，或商人的发票银行承兑，或银行的发票银行承兑等方式发行、使用。我们认为此概念更类似于解释融资性质的商业票据，本文中的“融通票据”是一种票据制度构造上的概念，与其有不同之处，下详。
二、融通票据的概念及特征
（一）融通票据的概念
本文所要讨论的“融通票据”则见于《美国统一商法典》（以下简称为UCC）的第3-415条和《英国票据法》28条。《美国统一商法典》第3-415条对融通人的合同中的融通人是这样定义的：“票据融通人是指以出借自己的姓名给另一票据当事人为目的，而用任何身份在票据上签名的人。如果票据到期前被他人以对价取得，融通人应以签名时的身份负责。融通人对被融通人不承担责任，如果融通人支付票据金额，他就有权就票据向被融通人追索。”《英国票据法》29条融通票据和融通人是这样规定的：（１）汇票之融通人是作为出票人、承兑人或背书人在汇票上签名之人，但该人并未为此而收取价值，其目的在于将其名字借与其他人。（２）融通人对付对价持票人承担汇票责任，在该持票人取得汇票时，是否知悉该当事人为融通人，则无关重要。
融通票据双方当事人不直接融通现金，而是由融通人在票据上签章后将票据交付给被融通人，由被融通人将该票据另作背书转让而得到资金的一类票据。简单来说就是融通人出借其信用而签发的票据，俗称借票。它常常不以商品交易为基础，而是为融通资金签发的，属于一种特别的消费借贷。常见的是融通汇票，也有融通本票和支票。在融通汇票中，融通人可以是出票人，也可以是付款人，还可以是背书人；在融通本票和支票中，融通人一般是出票人。融通当事人虽然以发票人、承兑人、背书人等身份在票据上出现，但实际上其并没有收到被融通当事人的对价，只是将自己的姓名或信用借给他人使用。例如，A急需资金，向他的一位富有的朋友B商妥，签了一张以B为承兑人的三个月到期的汇票。尽管A没有付对价给B，但B一经承兑汇票就承担了在三个月后付款的责任。由于B有付款的主要责任，因此该汇票是第一流的有价证券，A可以利用此汇票来筹措资金（即“贴现”）。A希望在三个月后当B被要求付款时，他财务上的紧迫状况将会消失并能向B提供资金以便兑付该汇票。B作为承兑人在汇票上签字帮助或融通A，因而B是融通当事人。融通票据属于票据的一种，当然具有票据的性质和作用，只不过它更集中体现了票据的融资作用和信用作用。由于它是建立在商业信用的基础上，所以对整体商业信用的要求也较高。我国的票据法对此没有明文规定。
为了更好的说明融通票据的概念，有必要将其与近似制度做一比较。
（二）融通票据和票据保证制度的比较研究
融通人是出借其信用和姓名而在票据上签章的人。在性质上，属于保证人之一种。保证人是第三人和债权人约定，当债务人不履行债务时，由该人以他

票据融通问题初析及业务创新应用



的信用和一般财产来履行债务。融通人和保证人的区别在于融通人的责任和票据密不可分，他以票据上一般当事人的身份签名于票据上，并由此决定他的权利义务。如果他以汇票承兑人或本票出票人的身份签名于票据，则所付之责任为主债务人之责任，权利人对其行使权利时，不得有任何推脱。如果以背书人的身份签名，则权利人须依规定于到期日向付款人提示请求付款，在遭拒绝并作成拒绝证书后，可以对其行使追索权。
票据保证是票据债务人以外之第三人，为保证特定票据债务人票据债务的履行，所作的要式的、单独的具有独立性的票据行为，提供保证之人就是票据保证人。票据保证人和融通人的目的都在于担保特定的债务人票据债务的履行，增加一票据的信用，但二者还是有区别的：（1）主体不同：融通人本人是票据债务人，而票据保证人必须为票据债务人以外的第三人。因为票据债务人原应依票据文义负责，假如允许他们充当票据保证人，对于票据信用实际上并无增加，所以法律特别规定票据保证人的主体资格作了限制。至于票据付款人在承兑前，并非票据债务人，所以可以充当票据保证人。但承兑的效力强于保证，付款人保证的效力，仅在拒绝承兑时有所表现，也就是说，付款人在为票据保证行为后，就不能拒绝承兑了。（2）发生的原因行为性质不同：融通契约是契约的一种，是双方法律行为，经融通人和被融通人协商一致成立，由合同法调整，其效力一般不及于第三人。票据保证是票据行为的一种，是单方行为，具有要式性、独立性，由票据法调整。（3）金额上的要求不同：融通人的责任范围是票面金额（在追索权行使的情况下还包括其他相关费用），而在票据保证，保证人可以就票面金额的一部分为保证。因为一部保证已足以增强票据的信用，对于票据关系人有利无害，只是在一部保证的场合下，必须在票面上记载，否则不得对抗直接当事人以外之第三人。 （4）效力不同：融通人依其在票据上的签名负相应责任，他与被融通人的责任在多数场合下都是不一样的；而票据保证人与被保证人负同一责任。由此可见，虽然二者在具体的构造上不同，但都可以起到加强票据的信用，促进票据流通的功能。
融通当事人合同与日内瓦法系中的隐存保证原理是相通的。但经仔细比较，仍可发现两者的若干差异，表现在：第一，融通当事人合同设立的宗旨在于为被融通当事人融通或筹集资金（通常是将票据向银行贴现，以此获取的资金解决财务的窘迫状况），因此，被融通当事人所采用的这种筹资方法有时被称为“放风筝”、“空中筹款”。而隐存的票据保证作用主要是增强该票据的信用，进而能更为有效的流通和转让，相较而言，其融资功能表现得并不如同融通当事人合同那么突出。第二，融通当事人和其他票据当事人的区别在于融通当事人和被融通当事人之间并没有对价关系。也正因为如此，融通当事人对被融通当事人不承担责任，因为后者没有付给前者承担责任的对价。隐存的票据保证之所以能冠以“保证”字样，完全在于保证人和被保证人间的基础关系，其实隐存保证的保证人只能以其在票据上表现出的身份对持票人负责，而不能主张票据保证关系的适用。第三，在融通当事人合同中，被融通当事人不能向融通当事人主张票据权利，已如前述。但在隐存票据保证中，被保证人可以向在票据上以其他身份表现的保证人主张票据权利，只不过保证人完全可基于基础关系而为抗辩。以一例言之，A签发一张以B为承兑人的汇票，并将该汇票转让给C，如果B以承兑人身份签名是为了融通A，则B为融通当事人，若B于票据到期日拒付票款，C可向A行使追索权，A一旦付款，汇票就得以解除，此时，A不能像通常的出票人那样有权凭被拒付的汇票向承兑人B起诉。如果B是作为隐存保证人并以承兑人身份在票据上出现，在如上情形下，A付款后，汇票关系并不消灭，出票人A作为新的持票人也可以向承兑人B直接请求支付，但是承兑人可以提出抗辩。
（三）融通当事人所为之保证的特征
1.融通当事人能援用被融通当事人的抗辩。如为使卖方信用放贷给买方，融通人与买方（被融通人）联合签发票据，以卖方为受款人。卖方交付货物给买方后，买方经检验认为与合同不符而拒收。卖方向作为本票联合出票人的融通人寻求偿还，融通人有权主张买放的抗辩。但这种对被融通人抗辩的援用并非毫无限制，如融通人不能援用买方因破产、无能力及缺乏法律资格而解除责任的抗辩。
2.融通当事人无先诉抗辩权，融通当事人被认为是票据上的保证人（surety），在英美法另有guarantor一词也是保证人的意思。两者的区别在于有无先诉抗辩权。在保证关系（surety arrangement）中保证人通常也被称作融通当事人，其与主债务人对到期的主债务人的债务同负第一性的义务，债权人向保证人寻求救济，既不要求主债务

票据融通问题初析及业务创新应用



人已违约在先，也不必债权人穷尽其对债务人的所有救济手段。因此，可以说保证人（surety）先诉抗辩权，而在保证关系（surety arrangement）中，保证人（guarantor）对主债务人的债务负有第二性的义务。换言之，只在主债务人违约，债权人不能从主债务人处成功收回款项时，始负支付义务。
3.融通当事人无特别追偿权，为票据付了款的融通当事人（保证人）有权从被融通当事人手中获得偿还，并有权向被融通当事人强制执行该票据，即代位权。例如，保证人向买方出借自己的名义，作为融通当事人签发票据，买方背书该票据给卖方，遂卖方交货。如果保证人付款并取得票据，保证人对买方则有追索权（但如果买方付款，则买方对保证人不能有追索权）。但这种追偿权的行使对象仅限于被保证人，而不能向被保证人的所有前手（如果存在的话）主张追偿权，即无特别追偿权。
三、融通票据之融通人相关问题解析
（一）融通人的概念
融通人是以出借其信用和姓名给另一票据当事人为目的，而以任何身份在票据上签名的人。融通人可以是自然人，也可以是法人，其签名应依当地法律要求为之。融通人既可以在出票前签名，也可以在出票后签名。比如：甲（融通人）签字于乙（被融通人），在到期前乙将票据背书转让给丙，丙支付了对价，若丙对甲和乙的信用不确信，或者为了使该票据信用更加充分，丙又与丁订下了融通契约，则丁也是融通人。另外，UCC3-419条增加“融通人必须未从中获利”的条件。这一规定在UCC修订前就已经为法院的判例所认可。当被告主张自己是融通人而不必对被融通人负责时，法院往往以被告从中直接获利与融通人的身份不符，从而驳回融通人的抗辩。
如果一张票据上存在融通人，那么这张票据就是融通票据。反过来说，要认定一张票据是否是融通票据，就要证明是否有融通人。接下来的问题是，如何判断一票据当事人是融通人。
（二）融通人的认定
融通人的认定是一个事实判断问题。如果票据当事人的签名是不规则背书中的签名，或者在签名后有文字表明该当事人对另一票据当事人付保证或担保的责任，就可以认定该签名人为融通人。
票据为文义和要式证券，当事人签名的位置和附加的文句是他的身份的强有力的证明。凡不在权利连续中的背书，均表明其具有融通性质。例如：甲为出票人，乙为受款人，丙在甲将票据交付给乙之前作了背书。在正常情形下，乙应为第一背书人，而丙的签名在其之前，则很明显丙是融通人。在诉讼中，融通人也总是提出他的背书是在权利连续背书之外的，或者加上了“担保付款”，或者在签名注明了“保证人或融通人”的身份。
（三）融通人的责任
UCC之所以将融通票据特别加以规定，是因为融通人的责任和普通的票据当事人的责任不同。如前所述，融通人是保证人的一种，融通情形涉及到三方当事人：权利人（即债权人），被融通人（即主债务人），融通人（即保证人）。因此本文将试以三方关系来说明融通人的责任。
1.融通人和被融通人