国防科工委行政审批管理暂行办法
国防科学技术工业委员会
国防科工委行政审批管理暂行办法
第13号
《国防科工委行政审批管理暂行办法》已经2003年7月4日国防科工委第5次主任办公会议审议通过，现予发布，自2003年9月1日起施行。
主任：
二○○三年七月十六日
国防科工委行政审批管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范行政审批行为，提高行政效能，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家有关法律法规以及国务院行政审批制度改革工作有关规定，制定本办法。
第二条 国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）根据公民、法人或者其他组织依法提出的申请，经依法审查，准予其从事特定活动、认可其资格资质等行政审批的设定和实施，应当遵守本办法。
第三条 行政审批的设定和实施应当遵循合法合理、公正公开、精简高效、责权一致的原则。
第四条 行政审批的设定和实施必须加强事先调查研究、过程监督检查和事后评估评价，坚持做到充分论证、严格把关、依法审批、科学决策。
第二章 项目设定和取消
第五条 行政审批项目的设定，应当以法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定为依据，并通过国防科工委规章或规范性文件对行政审批对象、条件、程序、期限以及监督方式等加以具体明确。
第六条 拟设定的行政审批项目，由具有相关职能的司局研究提出，具体内容应当包括行政审批项目名称、设定依据、审批程序等。对无法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定作为依据，但确需设定的行政审批项目，具有相关职能的司局应当在提出设定行政审批项目的同时，提出立法建议和行政法规（或者国务院文件）草案。
第七条 拟设定的行政审批项目提出后，国防科工委法制工作机构应当对其合法性进行审核，并会同办公厅以及监察、人事等机构对该行政审批项目是否符合合理、效能、责任、监督原则进行审核、评估。经审核通过后，报国防科工委主任办公会议审议决定。
第八条 拟取消的行政审批项目，由具有相关职能的司局研究提出，同时应说明理由并制定相应的后续监管措施，经国防科工委法制工作机构审核后，报国防科工委主任办公会议审议决定。
第三章 申请和受理
第九条 除涉及国家秘密外，行政审批的项目名称、依据及其条件、程序、期限、费用以及需要提交的全部材料、申请书示范文本应当予以公示。
第十条 行政审批申请应当以书面形式提出。申请人可以通过送交、邮寄、数据电文等方式提出行政审批申请。但涉及国家秘密的，按国家有关规定办理。
第十一条 申请事项属于国防科工委职责和行政审批范围，申请材料齐全、符合法定形式和法定程序的，国防科工委行政审批承办司局（以下简称承办司局）应当予以受理，并告知申请人。
申请事项不属于国防科工委职责和行政审批范围，或者不符合法定程序的，承办司局应当作出不予受理的决定，并告知申请人。
申请材料不齐全或者不符合法定形式的，承办司局应当告知申请人在合理期限内予以补正。申请人未补正或未按期补正的，视为撤消申请。
第四章 审查和批准
第十二条 依照有关规定需要经过初审的行政审批项目，初审机构（单位）应在该项行政审批项目规定的期限内进行审查，并将初审意见和申请材料报送国防科工委。承办司局不得要求申请人重复提供申请材料。
第十三条 行政审批申请受理后，承办司局应当依据法定条件和程序进行实质审查。对行政审批申请进行实质审查时，应当充分听取各方面的意见。
第十四条 涉及两个以上司局的行政审批，应当确定一个司局牵头，并由其负责征求其他有关司局意见后统一办理。
涉及国务院其他部门职能的，承办司局应当按照有关规定和法定程序征求相关部门的意见。
第十五条 行政审批项目有明确办理时限规定的，承办司局应严格从其规定。行政审批项目未规定办理时限的，承办司局应当自受理申请之日起30日内进行实质审查，并依程序做出决定；30日内不能作出决定的，经主管委领导批准可以延长，但承办司局应当将延长审查时限及理由告知申请人。
第十六条 依法不予批准的行政审批申请，承办司局应在本办法第十五条规定的时限内通知申请人，并说明理由。
第十七条 承办司局对其所负责的行政审批项目应当建立完备的案卷登记档案，并妥善保管。凡不涉及国家秘密、企业商业秘密的案卷登记材料，申请人及其他相关人员可以查阅。
第十八条 除涉及国家秘密外，承办司局在作出行政审批决定后，应当公布行政审批结果。
第五章 监督和责任
第十九条 建立行政审批执法检查制度，对申请人从事行政审批项目活动进行监督检查，对已取消行政审批项目的后续监管措施进行监督检查。
第二十条 公民、法人或者其他组织认为国防科工委的行政审批行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十一条 不需要继续保留的行政审批项目，应当按照本办法第八条规定的程序予以取消；对程序不规范、条件不明确、效率不高的行政审批项目，应当及时改进完善。
第二十二条 行政审批项目依法委托给其他有关组织实施的，承办司局应当对其审批行为进行监督，并对其审批行为的后果承担责任。
第二十三条 建立行政审批责任追究制度。国防科工委监察机构负责对行政审批工作人员履行职责情况进行监督，对违反本办法规定的，按照《国防科工委行政审批责任追究暂行办法》追究其责任。
第六章 附 则
第二十四条 本办法关于行政审批期限的规定，是指工作日，不含法定节假日。
第二十五条 本办法由国防科工委负责解释。
第二十六条 本办法自2003年 9月1 日起施行。
关于印发《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》的通知
保监发〔2006〕2号
各保险公司、各保险资产管理公司、各保监局：
为加强保险监管，建立现代保险企业制度，提高风险防范能力，现发布《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》。请各公司结合自身实际，认真贯彻落实。
特此通知
二○○六年一月五日
附件：
关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）
为保护被保险人、投资人及其它利益相关者的合法权益，防范化解风险，促进我国保险业稳定持续健康快速发展，现就规范保险公司治理结构提出如下意见。
一、强化主要股东义务
对保险公司经营管理有较大影响的主要股东，应当具有良好的财务状况和持续出资能力，支持保险公司改善偿付能力，不得利用其特殊地位损害保险公司、被保险人、中小股东及其它利益相关者的合法权益。
保险公司股东之间形成关联关系的，应当主动向董事会申报。保险公司应当及时向中国保监会报告股东之间的关联情况。
二、加强董事会建设
（一）明确董事会职责
保险公司董事会除履行法律法规和公司章程所赋予的职责外，还应当对以下事项负最终责任：
1、内控。使保险公司建立与其业务性质和资产规模相适应的内控体系，并对保险公司内控的完整性和有效性定期进行检查评估。
2、风险。使保险公司建立识别、评估和监控风险的机制，并对保险公司业务、财务、内控和治理结构等方面的风险定期进行检查评估
3、合规。使保险公司建立合规管理机制，并对保险公司遵守法律法规、监管规定和内部管理制度的情况定期进行检查评估。
（二）强化董事职责
1、董事应当具有良好的品行和声誉，具备与其职责相适应的专业知识和企业管理经验。
2、董事应当诚信勤勉，持续关注公司经营管理状况，保证有足够的时间履行职责。
3、董事应当并有权要求管理层全面、及时、准确地提供反映公司经营管理情况的各种资料或就相关问题作出说明。
4、董事应当对董事会决议事项进行充分审查，在审慎判断的基础上独立作出表决。
5、董事会决议违反法律法规或公司章程，致使公司遭受严重损失的，投赞成票和弃权票的董事应当依法承担责任。
6、董事会应当每年将董事的尽职情况向股东大会报告，并同时报送中国保监会。
（三）建立独立董事制度
为提高董事会的独立性，促进科学决策和充分监督，保险公司应当逐步建立健全独立董事制度。
1、独立董事的任免
与保险公司或控股股东、实际控制人存在可能影响其对公司事务进行独立客观判断关系的人士，不得担任独立董事。独立董事应当就其独立性及尽职承诺作出公开声明。
保险公司董事会应当至少有两名独立董事，并逐步使独立董事占董事会成员的比例达到三分之一以上。
除失职及其它不适宜担任职务的情形外，独立董事在任期届满前不得被免职。独立董事辞职或者因特殊原因被提前免职的，保险公司应当向中国保监会说明情况，独立董事可以向中国保监会陈述意见。
2、独立董事的权责
对保险公司的高管人员任免及薪酬激励措施、重大关联交易以及其它可能对被保险人或中小股东权益产生重大影响的事项，独立董事应当认真审查并向董事会提交书面意见。
董事会不接受独立董事意见的，半数以上且不少于两名独立董事可以向董事会提议召开临时股东大会。董事会不同意召开临时股东大会或股东大会不接受独立董事意见的，独立董事应当向中国保监会报告。
半数以上且不少于两名独立董事认为有必要的，可以聘请外部审计机构提供审计意见，费用由保险公司承担。
（四）专业委员会
为切实提高董事会决策效率和水平，保险公司至少应当在董事会下设审计委员会和提名薪酬委员会。
1、审计委员会
审计委员会由三名以上不在管理层任职的董事组成，独立董事担任主任委员。审计委员会成员应当具备与其职责相适应的财务和法律等方面的专业知识。
审计委员会负责定期审查内部审计部门提交的内控评估报告、风险管理部门提交的风险评估报告以及合规管理部门提交的合规报告，并就公司的内控、风险和合规方面的问题向董事会提出意见和改进建议。审计委员会负责提名外部审计机构。
2、提名薪酬委员会
提名薪酬委员会由三名以上不在管理层任职的董事组成，独立董事担任主任委员。
提名薪酬委员会负责审查董事及高管人员的选任制度、考核标准和薪酬激励措施；对董事及高管人员的人选进行审查并向董事会提出建议；对高管人员进行绩效考核并向董事会提出意见。
提名薪酬委员会应当使保险公司高管人员薪酬激励措施与公司经营效益和个人业绩相适应。
三、发挥监事会作用
保险公司应当制定监事会工作规则，明确监事会职责，为监事会提供必要的工作保障。
监事应当具备与其职责相适应的专业知识和工作经验，审慎勤勉地履行职责。
监事会发现董事会决议违反法律法规或公司章程时，应当依法要求其立即改正。董事会拒绝或者拖延采取改正措施的，监事会应当提议召开临时股东大会。股东大会不接受监事会意见的，监事会应当向中国保监会报告。
监事会应当每年将监事的尽职情况向股东大会报告，并同时报送中国保监会。
四、规范管理层运作
（一）健全运作机制
保险公司应当制定管理层工作规则，明确管理层职责，清晰界定董事会与管理层之间的关系。
保险公司总经理全面负责公司的日常经营管理，其责任不因其它管理层成员的职责而减轻或免除。
保险公司应当按照现代企业制度的要求，逐步完善董事长与总经理设置，健全制衡机制。
（二）强化关键岗位职责
1、总精算师
人身保险公司应当设立总精算师职位。
总精算师既向管理层负责，也向董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大风险隐患。
总精算师应当参与保险公司风险管理、产品开发、资产负债匹配管理等方面的工作。
2、合规负责人
保险公司应当设立合规负责人职位。
合规负责人既向管理层负责，也向董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为。
合规负责人负责公司合规管理方面的工作，定期就合规方面存在的问题向董事会提出改进建议。
（三）建立相关工作部门
为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立以下职能部门。
1、审计部门
审计部门负责对保险公司的业务、财务进行审计，对内控进行检查并定期提交内控评估报告。
审计部门应当是独立的工作部门，专职负责审计工作。
2、风险管理部门
风险管理部门负责对公司的风险状况进行检查并定期提交风险评估报告。风险评估报告应当经总经理或其指定的管理层成员审核并签字认可。
风险管理部门既可以是专职工作部门，也可以是由相关业务部门组成的综合协调机构。
3、合规管理部门
合规管理部门负责对产品开发、市场营销和对外投资等重要业务活动进行合规审查，对公司管理制度、业务规程和经营行为的合规风险进行识别、评估、监测并提交合规报告。合规报告应当经合规负责人审核并签字认可。
合规管理部门应当独立于业务和财务部门。业务规模较小、没有条件成立专职合规管理部门的保险公司，应当采取其它方式强化合规管理职能。
五、加强关联交易和信息披露管理
（一）关联交易
保险公司应当制定关联交易内部管理制度，并报送中国保监会备案。关联交易内部管理制度包括关联方的界定、报告与确认，关联交易的范围和定价方式，关联交易的内部审批程序、表决回避制度和违规处理等内容。
保险公司重大关联交易应当由董事会审计委员会审查后报董事会批准。
保险公司应当按照监管规定及时向中国保监会报告关联交易情况。
（二）信息披露
保险公司应当按照相关法律、法规和监管规定披露财务、风险和治理结构等方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。
保险公司应当建立信息披露内部管理制度，指定专人负责信息披露事务。
六、治理结构监管
（一）资格管理和培训
保险公司股东的资质以及董事、监事和高管人员的任职资格，应当按规定报中国保监会审查。
保险公司董事、监事和高管人员怠于履行职责或存在重大失职行为的，中国保监会可以责令保险公司予以撤换或取消其任职资格。
保险公司董事、监事和高管人员应当加强相关知识和技能的学习，并按照规定参加培训。
（二）非现场检查
1、保险公司股东大会、董事会的重大决议，应当在决议作出后三十日内报告中国保监会。
2、保险公司董事会应当每年向中国保监会提交内控评估报告。内控评估报告应当包括内控制度的执行情况、存在问题及改进措施等方面的内容。
3、保险公司董事会应当每年向中国保监会提交风险评估报告。风险评估报告应当对保险公司的偿付能力风险、投资风险、产品定价风险、准备金提取风险和利率风险等进行评估并提出改进措施。
4、保险公司董事会应当每年向中国保监会提交合规报告。合规报告应当包括重大违规事件、合规管理存在的问题及改进措施等方面的内容。
（三）现场检查
保险公司应当积极配合中国保监会的治理结构检查，并按照要求进行整改。
（四）沟通机制
中国保监会认为有必要的，可以列席保险公司股东大会、董事会及其专业委员会的会议，可以直接向保险公司股东反馈监管意见。
七、其它
本指导意见适用于股份制保险公司。其它保险公司和保险资产管理公司参照实行。
保险公司应当结合自身状况，修订公司章程，逐步落实本指导意见的各项要求。
中国保监会根据保险公司发展实际，采取区别对待、分类指导的原则，加强督导，推动完善保险公司治理结构。