最高人民检察院


杨某玩忽职守、徇私枉法、受贿案
(检例第8号)



【关键词】

玩忽职守罪徇私枉法罪　受贿罪因果关系数罪并罚

【要旨】

本案要旨有两点:一是渎职犯罪因果关系的认定。如果负有监管职责的国家机关工作人员没有认真履行其监管职责，从而未能有效防止危害结果发生，那么，这些对危害结果具有“原因力”的渎职行为，应认定与危害结果之间具有刑法意义上的因果关系。二是渎职犯罪同时受贿的处罚原则。对于国家机关工作人员实施渎职犯罪并收受贿赂，同时构成受贿罪的，除刑法第三百九十九条有特别规定的外，以渎职犯罪和受贿罪数罪并罚。

【相关立法】

《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三百九十九条、第三百八十五条、第六十九条。

【基本案情】

被告人杨某，男，1958年出生，原系深圳市公安局龙岗分局同乐派出所所长。

犯罪事实如下:

　　一、玩忽职守罪

1999年7月9日，王某(另案处理)经营的深圳市龙岗区舞王歌舞厅经深圳市工商行政管理部门批准成立，经营地址在龙岗区龙平路。2006年该歌舞厅被依法吊销营业执照。2007年9月8日，王某未经相关部门审批，在龙岗街道龙东社区三和村经营舞王俱乐部，辖区派出所为同乐派出所。被告人杨某自2001年10月开始担任同乐派出所所长。开业前几天，王某为取得同乐派出所对舞王俱乐部的关照，在杨某之妻何某经营的川香酒家宴请了被告人杨某等人。此后，同乐派出所三和责任区民警在对舞王俱乐部采集信息建档和日常检查中，发现王某无法提供消防许可证、娱乐经营许可证等必需证件，提供的营业执照复印件上的名称和地址与实际不符，且已过有效期。杨某得知情况后没有督促责任区民警依法及时取缔舞王俱乐部。责任区民警还发现舞王俱乐部经营过程中存在超时超员、涉黄涉毒、未配备专业保安人员、发生多起治安案件等治安隐患，杨某既没有依法责令舞王俱乐部停业整顿，也没有责令责任区民警跟踪监督舞王俱乐部进行整改。

2008年3月，根据龙岗区“扫雷”行动的安排和部署，同乐派出所成立“扫雷”专项行动小组，杨某担任组长。有关部门将舞王俱乐部存在治安隐患和消防隐患等于2008年3月12日通报同乐派出所，但杨某没有督促责任区民警跟踪落实整改措施，导致舞王俱乐部的安全隐患没有得到及时排除。

2008年6月至8月期间，广东省公安厅组织开展“百日信息会战”，杨某没有督促责任区民警如实上报舞王俱乐部无证无照经营，没有对舞王俱乐部采取相应处理措施。舞王俱乐部未依照消防法、《建筑工程消防监督审核管理规定》等规定要求取得消防验收许可，未通过申报开业前消防安全检查，擅自开业、违法经营，营业期间不落实安全管理制度和措施，导致2008年9月20日晚发生特大火灾，造成44人死亡、64人受伤的严重后果。在这起特大消防事故中，杨某及其他有关单位的人员负有重要责任。

二、徇私枉法罪

2008年8月12日凌晨，江某、汪某、赵某等人在舞王俱乐部消费后乘坐电梯离开时与同时乘坐电梯的另外几名顾客发生口角，舞王俱乐部的保安员前来劝阻。争执过程中，舞王俱乐部的保安员易某及员工罗某等五人与江某等人在舞王俱乐部一楼发生打斗，致江某受轻伤，汪某、赵某受轻微伤。杨某指示以涉嫌故意伤害对舞王俱乐部罗某、易某等五人立案侦查。次日，同乐派出所依法对涉案人员刑事拘留。案发后，舞王俱乐部负责人王某多次打电话给杨某，并通过杨某之妻何某帮忙请求调解，要求使其员工免受刑事处罚。王某并为此在龙岗中心城邮政局停车场处送给何某人民币3万元。何某收到钱后发短信告诉杨某。杨某明知该案不属于可以调解处理的案件，仍答应帮忙，并指派不是本案承办民警的刘某负责协调调解工作，于2008年9月6日促成双方以赔偿人民币11万元达成和解。杨某随即安排办案民警将案件作调解结案。舞王俱乐部有关人员于9月7日被解除刑事拘留，未被追究刑事责任。

三、受贿罪

2007年9月至2008年9月，杨某利用职务便利，为舞王俱乐部负责人王某谋取好处，单独收受或者通过妻子何某收受王某好处费，共计人民币30万元。

【诉讼过程】

2008年9月28日，杨某因涉嫌徇私枉法罪由深圳市人民检察院立案侦查，10月25日被刑事拘留，11月7日被逮捕，11月13日侦查终结移交深圳市龙岗区人民检察院审查起诉。2008年11月24日，深圳市龙岗区人民检察院以被告人杨某犯玩忽职守罪、徇私枉法罪和受贿罪向龙岗区人民法院提起公诉。一审期间，延期审理一次。2009年5月9日，深圳市龙岗区人民法院作出一审判决，认为被告人杨某作为同乐派出所的所长，对辖区内的娱乐场所负有监督管理职责，其明知舞王俱乐部未取得合法的营业执照擅自经营，且存在众多消防、治安隐患，但严重不负责任，不认真履行职责，使本应停业整顿或被取缔的舞王俱乐部持续违法经营达一年之久，并最终导致发生44人死亡、64人受伤的特大消防事故，造成了人民群众生命财产的重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，情节特别严重;被告人杨某明知舞王俱乐部发生的江某等人被打案应予刑事处罚，不符合调解结案的规定，仍指示将该案件予以调解结案，构成徇私枉法罪，但是鉴于杨某在实施徇私枉法行为的同时有受贿行为，且该受贿事实已被起诉，依照刑法第三百九十九条的规定，应以受贿罪一罪定罪处罚;被告人杨某作为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受舞王俱乐部负责人王某的巨额钱财，为其谋取利益，其行为已构成受贿罪;被告人杨某在未被采取强制措施前即主动交代自己全部受贿事实，属于自首，并由其妻何某代为退清全部赃款，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第三百九十九条第一款、第四款，第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第(一)项、第二款，第六十四条，第六十七条第一款，第六十九条第一款之规定，判决被告人杨某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑五年;犯受贿罪，判处有期徒刑十年;总和刑期十五年，决定执行有期徒刑十三年;追缴受贿所得的赃款人民币30万元，依法予以没收并上缴国库。一审判决后，被告人杨某在法定期限内没有上诉，检察机关也没有提出抗诉，一审判决发生法律效力。


对外贸易经济合作部 等


对外贸易经济合作部、国家进出口商品检验局、中国国际贸易促进委员会关于统一使用ＥＤＩ方式进行原产地证书签发和管理的通知
对外贸易经济合作部 等



各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各直属商检局，各贸促分会：
为贯彻国务院领导关于加强我国原产地证书签发管理工作的重要指示，本着管理办法统一、标准统一和交换平台统一的原则，利用统一的计算机网络进行原产地证书签发、核查和统计管理，配合“金关工程”的实施，现决定统一使用由外经贸部指定的中国国际电子商务网（即外经贸专
用网）的交换平台进行原产地证书（包括一般原产地证书和普惠制原产地证书）的签发和管理工作，以提高工作效率，降低企业成本，并为国际间原产地证书使用ＥＤＩ作准备。原产地工作管理体制和签证管理机构的职能仍按现行的有关规定执行（即商检局负责签发一般原产地证书和普惠
制原产地证书，贸促会负责签发一般原产地证书）。
为保证这项工作的顺利实施，经研究决定，由外经贸部牵头，会同国家商检局、中国贸促会三方组建原产地证书计算机管理领导小组（见附件一）。领导小组将根据有关原产地工作管理规定并结合现行的原产地工作管理体制和签证管理机构的职能，制订相应管理办法、执行标准和具体
实施方案。
目前，原产地证书计算机管理领导小组正在制定具体工作方案，拟定管理办法，进行各项准备工作。为防止重复建设和重复投资，该项目建设将在国家商检局和中国贸促会已开发和建立的ＥＤＩ原产地证管理系统的基础上进行。为保证各签证机构在此期间签证工作的正常进行，现将有
关事项通知如下：
一、原产地证书计算机管理领导小组对各签证机构利用统一交换平台进行原产地证书签发工作实行统一协调和业务指导。
二、已使用外经贸专用网交换平台进行ＥＤＩ方式签发原产地证书的签证机构可以扩大用户；使用其它交换平台的签证机构要在领导小组的指导下，创造条件，待条件成熟后，逐步转用外经贸专用网交换平台。
三、准备使用ＥＤＩ方式签发原产地证书的各地方签证机构须报各自主管部门并由主管部门报领导小组审批。
四、目前不具备使用ＥＤＩ方式签发原产地证书的各地方签证机构仍按原方式签发原产地证书。
五、计划于1998年一季度完成对各签证机构签证情况的普查工作。各签证机构根据要求填写《签证机构情况调查表》（附件二）于1998年3月15日前按系统分别报告本机构主管部门，由主管部门汇总报原产地证书计算机管理领导小组（联系名录见附件三）。
六、原产地证书计算机管理领导小组计划于1998年二、三季度进行相关技术准备和软件测试。在此基础上，有条件的签证机构首先实施ＥＤＩ方式签证工作，然后分期分批分地区在全国逐步推广。
附件一
原产地证书计算机管理领导小组名单
组 长：刘国胜 外经贸部贸管司司长
副组长：林德康 国家商检局检验科技司副司长
王沛霖 国家商检局检务鉴定司副司长
朱月芳 贸促会法律事务部副部长
刘闽生 外经贸部中国国际电子商务中心副主任
下设领导小组办公室
主 任：李 可 外经贸部贸管司副处长
副主任：唐光江 国家商检局检验科技司副处长
康玉燕 国家商检局检务鉴定司副处长
范振国 贸促会法律事务部副处长
安 宁 外经贸部中国国际电子商务中心副处长
附件二：签证机构情况调查表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜单位名称｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜通讯地址｜ ｜ 邮 编 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜电 话｜ ｜传 真｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜联系人 ｜ ｜职 务｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜一、本单位使用计算机进行原产地证书管理的情况 ｜
｜ □ 签发 □ 统计 □ 核查 ｜
｜ □ 其它＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ｜
｜二、计算机应用环境 ｜
｜ 硬件环境 □ 单机 □ 网络 ｜
｜ 软件系统 □ 自主开发 □ 行业推荐 ｜
｜ □ 其它＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ｜
｜三、是否已开展原产地证书的联网签发工作（ＥＤＩ方式） ｜
｜ □ 否 □ 是（请说明具体情况） ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件三
联 系 名 录
1．领导小组通讯地址：北京东长安街2号 外经贸部贸管司
邮编：100731 联系人：李可、李昀
电话：65197733 传 真：65197952
2．国家商检局通讯地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号
国家商检局
邮编：100020 联系人：唐光江 康玉燕
电话：65993898、65994177 传 真：65993848、65993815
3．贸促会通讯地址：北京复兴门外大街1号 中国贸促会法律部
邮编：100860 联系人：范振国
电话：64646688－6135 传 真：64643500


1998年2月9日