知识产权的运用比创新更重要

王瑜


　　我国对知识产权长期以来注重保护而忽略运用，知识产权是项财产，只有运用才能产生经济效益，因此对知识产权的运用是知识产权战略最为重要的一环。2008年发布的《国家知识产权战略》将知识产权的运用放到比保护更重要的位置。对知识产权的运用是自己使用或者转让、许可使用这么简单，日本的知识产权战略将运用表述为“活用”，是从企业战略运营的高度来“活用”，本文介绍几家国外大型公司“活用”模式，供企业参考借鉴。

　　技术运用比创新更重要

　　发明家们很是纳闷：“我的创新是非常了不起的重大发明，对现有的产品将是多么大的颠覆，为什么这么好的技术就不能推广呢？”“为什么这么好的新产品就没有市场呢？”很多企业也不禁疑问。其实单纯的新技术无论是多么的高新，并无现实价值可言，其经济价值是潜在的，只有将其商业化后才能体现出来，而且同样一项技术，由不同的人采用不同的市场运营模式，获得的收益将有很大的区别。那么我们该用什么商业模式来推广创新产品呢？我们来看看施乐公司是如何推广其静电复印机的。
　　在上世纪50年代施乐公司得到了“静电复印技术”，施乐公司预示到了这种复印机极大的价值和远大的发展前景，但是该技术的市场化却有个严重的问题。当时盛行的复印技术是“光影湿法”和“热干法”，普通复印机的售价是每台300美元，施乐公司发明的这种复印机光生产成本就高达2000美元，而其配件成本与竞争对手相比又没有任何的优势，那么在这种情况下如何将静电复印机渗入市场呢？施乐公司自己也没有底，于是找到非常著名的柯达公司、美国通用电气公司、IBM公司寻求合作，但是这三家公司都认为静电复印技术没有太大的经济价值。施乐公司又找到著名的咨询公司——ADL公司进行市场分析，该公司认为这种复印机缺乏特定的用途，将在市场上没有发展前途。施乐公司并没有放弃这一技术，而是采取了一种新的商业模式，克服了成本高昂的障碍。这种新的商业模式不是传统的出售，而是向消费者提供租赁服务，每个月只需要支付95美元，如果每个月复印数量超过2000张每张再收取4美分，这是非常有诱惑力的，因为当时的复印机每天只有不到20张的复印量，90%以上的复印机每个月的复印量少于100张。当施乐的静电复印机安装到办公室，因为其复印质量高，而且使用非常方便，用户每天的复印量就超过了2000张。除了月租费，超额的复印数量也为施乐公司带来了滚滚利润，使施乐公司每年保持了40%的增长，在短短的十几年，施乐公司从一个小公司变成了年收入几十亿美元的跨国大公司，成为了世界五百强之一。
　　施乐公司的成功关键在于使用了新的商业模式来推广其新技术，日本的理光和佳能公司在1976年推出小型的桌面复印机，它们的技术受到了施乐公司的嘲笑，但是日本公司新的商业模式迫使施乐公司在2001年退出了小型企业使用的复印机市场。静电复印技术的推广让我们看到即便是一个可以改变世界的高新技术，不一定会被行家们看好，一个被认为没有市场前途的技术，通过新的商业模式，使传统的复印方式被彻底颠覆。复印机技术以及市场的变迁让我们看到，企业是否能实现新技术的经济价值取决于它对商业模式的选择，而不是取决与技术本身的内在特征。一项好的技术与其说是被技术部门开发出来的，不如说是被销售部门推广出来的，从市场的角度讲，技术的推广比技术开发更为重要。

　　将技术出售给竞争对手

　　IBM公司是技术创新领域少有的常青树，从封闭式创新的年代走到了开放式创新年代。在封闭式创新年代，IBM公司推出系统360系列计算机，获得了巨大的成功，以致美国的司法部向IBM公司提起了反托拉斯诉讼。但是到了1992年IBM公司业务的很多方面都面临极大的竞争压力，其创新模式已经不适应时代的发展。1994年IBM公司在一名外行的老总的领导下，从基础研究领域抽身而退，开始重新思考是否应当坚持内部集成化的模式，摒弃了原来为了做出产品，我们必须事必躬亲的想法，变成顾客需要什么，我们就生产什么。
　　IBM公司发明了瓷阻磁头，这种磁头安装在自己的2.5英寸驱动器上，技术的先进性使得IBM公司增加了2.5英寸驱动器的市场份额。后来公司将瓷阻磁头制成外挂式元件出售给其他生产磁盘驱动器的公司，IBM公司这种做法让我们无法理解，按我们的常规思维自己投资研发的先进技术，当然是自己使用以获取高额的溢价。把技术出售给竞争对手，是对公司技术优势的浪费，并且竞争对手可以使用这个技术生产出更好的产品，从而在市场上抢占自己的份额。IBM公司认为与其将这种先进的驱动器只用于自己的电脑产品，享受市场份额所带来的利益，不如通过扩大驱动器的销售量赚取利润，这样利润会更多。IBM公司的举动被证明是十分精明和有远见的，通过公开出售该产品，IBM公司所获得的市场份额要高于其驱动器产品所占有的市场份额。如果IBM公司将先进的技术只限于自己使用的话，将使自己错过占领更大市场份额的机会。
　　IBM公司将先进技术出售给竞争对手，反而扩大了市场份额，获得了更高的利润。国内企业一般选择自己使用，自己享受专利技术带来的垄断利润，认为这样才是利润的最大化。其实从简单的经济学上分析，一个专利的开发成本是固定，销售的越多其边际利益就越大，市场是如此的庞大，以致世界上任何单个企业无法依靠自身的力量生产占据全部的市场，那么将技术许可给其他企业，让其他企业共同来拓展市场，自己从众多的其他企业巨大销量中获取高额的技术转让或许可费是相当不错的选择。IBM公司在2001年因为出售专利获得19亿美元，而当年在基础研究投资上只花掉了6亿美元。出售技术本身就能带来高额的利润，而出售给竞争对手反而扩大了自己的市场份额，提高技术从市场获得的回报，IBM公司的做法对国内企业具有极大的借鉴意义。

　　营造市场生态系统

　　我国很多家企业联合开发的EVD曾经被寄以厚望，技术水准也是一流，也成为了国际标准，但是为什么还是落败了呢？我们制造出了最先进的影碟机，却没有这种影碟机配套播放的光碟。就像没有米，再好的锅都没有了存在的价值一样，消费者不愿意花高价买个新鲜的摆设。一种新产品的推出考虑的不仅仅是产品本身，还要从整个产业链的高度来进行考虑，这对具有一定颠覆意义的新产品来说更为重要。
因特尔公司是世界上超一流的半导体制造商，其生产的奔腾微处理器几乎使用于我们每一台电脑上。这家创立于1968年的年轻公司在2001年年收入就高达265亿美元，在全球近百个国家拥有十万名雇员。为了保持其技术的领先，因特尔公司的创新采取了一种全新的开发式模式，而为了保持其产品的销售份额，因特尔公司则有更为高明的做法。因特尔公司认为如果更多的公司能生产与奔腾微处理器相兼容的产品，或是该产品需要更快的微处理器才能具有工作效率，那么必然会提高奔腾微处理器芯片的销售量。为了实现这个目标，因特尔公司开始积极地扩大外部投资规模，通过合作销售，技术合作和资本投资等多种方式进行，在20世纪90年代，因特尔公司投资了成百上千家公司，其投资的重点不局限于因特尔公司的供应链，还包括软件、硬件制造商在内的“市场生态系统”，这些公司的产品（视频，声频，和绘图硬件和软件）需要计算机内置更有效率的微处理器，因特尔公司惊喜地发现，这些制造商的产品都支持因特尔公司的微处理器产品，向这个生态系统投资，可以增加人们对更新更快的奔腾微处理器的使用，因此刺激了因特尔奔腾微处理器产品的销售。
　　因特尔公司的发展途径对开放式创新模式下垂直管理形式的风险和优点提供了另一种不同的思考方式，公司没有把计算机，软件和其他产品的制作垂直整合到一起，相反地，通过向生产这些产品的企业投资，因特尔公司以更低的成本为它的核心产品获得了财务杠杆效应，于是因特尔模式的触角可以延伸到价值链的最顶端和最底端，并贯穿整个生态系统，但是因特尔公司实际提供的产品仍然高度集中在微处理器和其他半导体芯片上。

　　风险投资助技术推向市场

　　一个国家的科技水平体现在基础科研上，笔者认识一个专门从事技术转移的外国人，他说中国在基础研究能力很强，并且成果非常的不错，为什么我们的企业又为什么没有高新产品推向市场呢？是什么造成了科研机构的先进技术不能转化，而企业对高新技术渴求而得不到的尴尬呢？尽管我们政府在积极组建技术交易市场，搭建技术供应方与需求方的桥梁，仍然不能很好解决技术成果的转化问题？个中原因比较复杂，从基础研究成果到新产品还有一段距离，期间隐藏许多不可预测的风险，因此企业对待这样的技术抱有相当的谨慎。贝尔实验室是世界上顶尖的行业研究机构，朗讯公司继承了贝尔实验室的大部分设施，朗讯公司对基础科研技术的技术转化对我们有非常大的启示作用。
　　为了充分挖掘出贝尔实验室的研究潜力和更好地利用实验室的研究实力，朗讯公司设立新风险投资企业集团，其使命就是充分利用朗讯科技公司的技术，创造新的风险企业，更为迅速地将技术创新推向市场。新风险企业集团经理定期和朗讯公司的研究人员召开非正式会议，讨论各种新创新和新项目，一旦一项新技术或新发现被提名，公司内部的业务部门对该技术具有优先挑选权，如果业务部门无法接管这些技术的商业开发任务，那么新风险企业集团就负责将该技术推向市场。新风险企业集团将为该技术设计一种商业模式，一旦成功后要么回归到朗讯公司内部，要么成为一家独立的公司，被当做营利机构卖给其他企业或者公开上市。朗讯公司通过建立了一个类似内部风险投资机构，把私人风险投资公司所具有的激励机制、风险承担机制和快速决策机制与贝尔实验室雄厚的技术资源和企业文化结合起来。通过一个风险投资机构对基础研究技术进行孵化，待成熟以后再收购，这样避免了新技术所面临风险，又解决了企业对基础研究技术的渴求。
　　1996年贝尔实验室的研究员发明了一项技术，能把模拟信号转变成为数字信号。但是公司业务部门却不看好这项技术，新风险企业集团开始对这项新技术进行商业化开发并组建了工作小组，对其进行商业化运作。后来朗讯公司对数字视频公司进行内部收购，使得朗讯公司在数字网络视频市场的进入提前了很多。新风险企业集团的另外一个作用就是加快了整个创新体系的运作速度，在这个技术飞速变化的新时代，老的创新模式已经不能满足公司的需要了，为了能够战胜对手，必须要具备更快的反应速度。
　　知识产权的运用要因势利导，不同的企业、不同的新技术需要采取不同的运用策略。施乐公司创新的销售模式，IBM公司通过培养竞争对手来扩大自己产品的销售，而因特尔公司更为高明的是营造了一个市场生态系统，自己稳坐在食物链的最高端，享受最高的利润。朗讯公司则是通过内部风险投资的形式来运用推广其高新技术，每个公司都有独到之处，都让我们看到了成功的闪光点，值得我们去借鉴，去学习。笔者希望此文能为我国企业对知识产权的运用模式提供一些借鉴，探索出自己的运用模式，通过对知识产权的运用获得市场竞争的优势，并从中获取更高的利润。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员

电话：010-5166214，电邮：51662214@sohu.com。






二审案件审判程序分析

王春胜


　　上诉案件的审理程序，根据《民事诉讼法》第157条的规定，首先应依照第二审程序的规定进行审理，第二审程序无规定的，适用第一审普通程序。这表明上诉案件的审理程序与第一审普通程序既有联系又有区别。
　　一、审理前的准备工作
　　第二审人民法院收到每一审人民法院报送的上诉案件后，在开庭审理前，应做好以下几项准备工作：　　（一）组成合议庭，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭，这是由第二审人民法院的审判职能及上诉案件的特殊性决定的。当事人提起上诉的案件，既是上诉人与对方当事人之间的权利义务还有争议，且案情较为复杂，又是上诉人不服一审判决，认为一审法院的裁判认定事实错误，或适用法律不当。因此，第二审人民法院审理上诉案件，不仅要对当事人之间的权利义务争议重新进行审理，还负有审查监督每一审人民法院的审判工作是否正确的任务。所以，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭更不能由审判员一人独任审判。司法实践中存在的先由一个审判员审理上诉案件，仅在评议时有合议庭成员参加或判决书上有合议庭成员的署名，这种“先独后合”的现象不利于正确审理民事案件，应当予以纠正。（二）审阅案卷、调查和询问当事人，第二审人民法院的合议庭成员在开庭审理前，应认真审阅案卷材料，这是合议庭熟悉案情的第一步。审查案卷的任务：一是进一步审查上诉人与被上诉人的资格，以及上诉是否超过上诉期间，如发现上诉主体不符合法定条件或超过上诉期的，应裁定驳回其上诉。对于上诉状有欠缺的，应通知其补正。二是审查上诉请求、答辩主以及案卷的其他材料。审查的重点是与上诉请求有关的事实是否清楚，证据是否充分、确凿，适用法律是否正确。通过审阅案卷，以明确哪些案件事实是清楚的，哪些问题需要进行调查和询问当事人后才能查清楚。合议庭根据案情的需要，进行必要的调查和询问当事人，以进一步查明案情。
　　二、上诉案件的审理范围
　　《民事诉讼法》第151条规定，第二审人民法院审理上诉案件，应当对当事人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。所谓上诉请求的有关事实和适用法律，是指证明和确认上诉请求能否成立的事实和法律依据。上诉请求的有关事实，包括上诉人在一审中提出的事实和证据，以及在上诉审中提出的新的事实和证据。上诉请求的法律适用，包括原审人民法院审理过程中对民事诉讼法的适用是否正确，以及对案件裁判所适用的实体法是否正确。
　　民事诉讼法的这一规定，与民事诉讼法（试行）关于第二审人民法院必须全面审查一审法院认定的事实和适用法律，不受上诉范围限制的规定不同。第二审人民法院只审理上诉人提出的上诉请求及有关的事实和适用的法律，对上诉人未提出异议的原审裁判所认定的事实的权利义务，一般不予审查，这是尊重当事人的处分权。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。
被上诉人在答辩中要求或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可心不予审查。
　　三、上诉案件的审理方式
　　（一）开庭审理，第二审人民法院审理上诉案件，以开庭审理为原则，不开庭审理为例外。第二审人民法院审理上诉案件，一般都应传唤双方当事人和其他诉讼参与人到庭，开庭调查、辩论，并在此甚而上进行合议庭评议和判决。这对上诉案件的正确裁判是必要的，所以民事诉讼法把开庭审理作为原则予以规定。（二）迳行判决，第二审法院合议庭经过阅卷、调查和询问当事人后，认为案件事实清楚、适用法律正确，只是定性错误或者适用法律错误的案件，可以在询问当事人后迳行裁判。这一说明迳行判决不同于书面审理，合议庭仍然要询问当事人，听取当事人的陈述，在查清案件事实后，合议庭才能直接作出判决。根据《意见》第188条的规定，第二审人民法院对下列上诉案件，可以依照《民事诉讼法》第152条的规定迳行判决、裁定：一是一审不予受理、驳回起诉和管辖权异议作出裁定的案件；二是当事人提出的上诉请求明显不能成立的案件；三是原审裁判认定事实清楚，但适用法律错误的案件；四是原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决，需要发回重审的案件。
　　四、上诉案件的调解
　　法院调解是民事诉讼法的一项基本原则。它贯穿民事审判程序的始终，所以第二审人民法院审理上诉案件，也可以进行调解。第二审人民法院在审理上诉案件过程中，可以根据双方当事人自愿原则进行调解。经调解达成协议后，第二审人民法院应当制作调解书。调解书由审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。调解书送达当事人后即发生法律效力，原审人民法院的判决即视为撤销。所谓“视为撤销”，可以理解为调解书生效后，原一审判决等于被撤销而失去其效力。在二审调解中，当事人双方可以一上诉请求范围内的实体问题进行调解，也可以对一审判决认定的而上诉人未提出异议的实体问题进行调解。因为一审裁决未生效，当事人有权对此进行处分。
　　《意见》第182条至第185条规定，对当事人在一审中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审理、判决的，第二审人民法院可以根据当事人的自愿的原则进行调解，调解不成的，发回重审。必须参加诉讼的当事人在一审中未参加诉讼，第二审人民法院可以根据自愿原则予以调解，调解不成的，发回重审，但发回重审的裁定书不列应当参加的当事人。在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或原审被告提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则，一新增加的诉讼请求或反诉进行调解，调解不成的，告知当事人加行起诉。一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当判决离婚的，可以根据当事人自愿的原则，与子女扶养、财产问题一并调解，调解不成的，发回重审。当事人在二审达成和解协议的，根据《意见》第191条规定，人民法院可以根据当事人的请求，对双方达成的和解协议进行审查，并制作调解书送达当事人；因和解而是申请撤诉，经审查符合撤诉条件的，人民法院应予准许。

北安市人民法院
王春胜