中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例


（1999年8月19日国务院批准，1999年9月16日中国证券监督委员会发布）

第一章 总 则
第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定，制定本条例。
第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会（以下简称：发审委），依照法定条件审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。
第三条 发审委通过发审委会议履行职责。

第二章 组成办法
第四条 发审委由中国证券监督管理委员会的专业人员和所聘请的中国证券监督管理委员会以外的有关专家以及社会知名人士组成。
发审委当然委员为：
中国证券监督管理委员会首席稽查；
中国证券监督管理委员会首席律师；
中国证券监督管理委员会首席会计师；
上海证券交易所总经理；
深圳证券交易所总经理。
发审委其他委员为：
国家宏观调控部门的专家8名；
专业经济管理部门及其他有关部门的专家8名；
中国证券监督管理委员会的专业人员15名；
证券交易所的专家6名；
国有银行的专家5名；
中华全国工商业联合会的专家1名；
中国科学院、中国社会科学院等科研单位的专家5名；
中国证券业协会、中国注册会计师协会、中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家8名；
证券业内专家8名；
大学教授3名；
社会知名人士5名。
第五条 发审委委员应当具备下列条件：
（一）年龄一般在65周岁以下，并具有中华人民共和国国籍；
（二）熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券业务；
（三）未在上市公司、拟上市公司担任职务，并且未从事与发行审核事项有利害关系的其他工作；
（四）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规。
第六条 发审委除当然委员外，其他委员由中国证券监督管理委员会聘任或者由中国证券监督管理委员会商有关部门、单位后聘任。
发审委除当然委员外，其他委员每届任期2年，可以连任；但是，每次换届时应当至少更换1／3的委员，每个委员连续任期最长不超过3届。
第七条 发审委委员有下列情形之一的，由中国证券监督管理委员会予以解聘：
（一）本人提出书面辞职申请的；
（二）任期内因职务变动而不宜继续担任发审委委员的；
（三）2次无故不出席或者连续3次不能出席发审委会议的；
（四）任期内严重渎职或者违反法律、法规和发行审核工作纪律的；
（五）不适合担任发审委委员的其他情形。
第八条 中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
发审委审核工作所需费用，由中国证券监督管理委员会支付。

第三章 委员的职责、权利与义务
第九条 发审委委员的职责是：根据国家有关法律、法规和规章，审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等，审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书，审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告。
第十条 发审委委员依法履行职责，独立发表审核意见并享有表决权，不受任何单位和个人的干涉。
第十一条 发审委委员有权通过中国证券监督管理委员会调阅履行职责所必需的发行申请单位的有关材料。
第十二条 发审委委员不得接受发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。发审委委员有义务向中国证券监督管理委员会举报任何上述单位或者个人试图给予馈赠或者与之进行接触的情况。
发审委委员不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益，不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。
第十三条 发审委委员审核股票发行申请时，遇有下列利害关系的，应当回避：
（一）发审委委员的亲属为发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构的高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属持有发行申请单位发行的股票的；
（三）发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的；
（四）发审委委员为发行申请单位提供过有关发行业务的咨询，可能妨碍其公正履行职责的；
（五）中国证券监督管理委员会认定的可能产生利害冲突的其他利害关系。
前款第（一）、（二）、（三）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第十四条 发审委除当然委员外，其他委员的身份应当保密。发审委委员不得在发审委会议以外的场合公开其发审委委员身份，不得以发审委委员的名义参加中国证券监督管理委员会以外的部门、单位组织的活动，不得泄露发审委委员名单。
第十五条 发审委委员应当保守国家秘密和发行申请单位的商业秘密。
发审委委员不得在发审委会议以外的场合透露发审委会议议程、出席会议的人员、讨论内容、表决结果以及其他有关情况。
第十六条 发审委委员应当接受中国证券监督管理委员会的考核、监督。

第四章 工作程序
第十七条 发审委审核工作会议以分组会议形式轮流召开。
发审委委员分为8个组，每组10名委员。各组设组长1名，由各组委员选举产生。
发审委审核工作会议由各组组长召集。组长不能出席时，可以委托本组其他委员召集。出席会议的委员人数应当不少于8人。
第十八条 发审委办事机构应当在发审委审核工作会议召开的5个工作日前，将会议通知及发行申请材料送达与会委员。
第十九条 发审委委员以个人身份出席会议。发审委委员应当以审慎的态度发表意见，并对发行申请进行表决。
第二十条 发审委委员认为发行申请单位存在尚待调查的问题，经出席会议的半数以上的委员同意，可以对其发行申请暂缓表决。
第二十一条 发审委审核工作会议对发行申请采取无记名投票方式表决。发审委委员可以投同意票、反对票或者弃权票。
同意票数达到出席会议委员人数的2／3即为通过。
第二十二条 对未通过的发行申请，发行申请单位可以向中国证券监督管理委员会申请复审。经中国证券监督管理委员会同意，由发审委另外一组进行复审。复审申请只能提出1次。
第二十三条 发审委根据审核工作需要，可以邀请委员以外的专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的专家没有表决权。
第二十四条 发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结，并将形成的原则性指导意见以规范的形式适时向社会公布。

第五章 附 则
第二十五条 可转换公司债券的发行审核，适用本条例。
第二十六条 本条例自发布之日起施行。



湖南省湘潭市人民政府办公室


潭政办发〔2007〕64号



湘潭市人民政府办公室关于印发湘潭市土地权属争议调查处理办法的通知


各县（市）区人民政府，市直机关各单位，各有关单位：
《湘潭市土地权属争议调查处理办法》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。

二○○七年十一月十六日

湘潭市土地权属争议调查处理办法

第一条 为规范土地权属争议的调查处理工作，依法、公正、及时调处好土地权属争议，保护土地所有者和使用者的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》、国土资源部《土地权属争议调查处理办法》等法律、法规和规章的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称土地权属争议，是指土地所有权或土地使用权归属争议。
以下争议不属于本办法调查处理范围：
（一）农村土地承包经营权争议；
（二）土地侵权案件；
（三）土地违法案件；
（四）行政区域边界争议案件；
（五）山地、林地等土地权属争议，法律、法规和规章另有规定的从其规定；
（六）其他依法不作为土地权属争议的案件。
第三条 调查处理土地权属争议案件，应当遵循以下原则：
（一）依法、公正、及时处理；
（二）从实际出发，尊重历史，注重现实，有利于人民的生产、生活和社会稳定；
（三）土地权属争议解决前，不得改变土地利用现状、破坏地上附着物，不予办理征用、划拨、出让、转让、出租、抵押等用地手续。
第四条 土地权属争议调查处理工作在各级政府领导下进行。具体工作，由国土资源部门负责承办。
第二次土地调查期间，各级成立的第二次土地调查领导小组成员单位参与土地权属争议调查处理工作，权属争议所涉问题需参与的成员单位解决的，成员单位要积极参与。
第五条 土地权属争议调查处理实行分级负责制度。
市人民政府负责跨县（市）区行政区域的土地权属争议案件的调查处理。在第二次土地调查期间，具体的土地权属争议案件的调查处理的组织和协调工作，由湘潭市第二次土地调查领导小组办公室负责。
县级人民政府负责本行政区域内单位之间和单位与个人之间、个人之间的土地权属争议案件的调查处理。乡（镇）人民政府也可以处理本行政区域内个人之间、单位与个人之间的争议。
乡（镇）人民政府、街道办事处应当配合上级人民政府及其国土资源部门做好本辖区内土地权属争议案件的调查、调解和处理工作。
第六条 土地权属争议调查处理工作实行目标管理制度，各级政府主要负责人为本辖区土地权属争议调查处理工作第一责任人。各地要做到就地解决土地权属争议，将矛盾化解在基层。
出现下列情况，实行责任追究制度：
（一）对土地权属争议案件处理不重视，调查处理不力，造成群体上访的；
（二）因土地权属争议造成群众打架斗殴引发流血事件的；
（三）第二次土地调查期间本辖区内的土地权属争议案件结案率低于90%的。
第七条 土地权属争议调查处理按以下程序进行：
（一）申请；
（二）审查受理；
（三）调查取证；
（四）依法调解；
（五）处理决定。
第八条 当事人之间发生土地权属争议，可以依法向当地国土资源部门提出调查处理申请。
第九条 提出土地权属争议调查处理申请，应当符合以下条件：
（一）申请人为具有民事行为能力的自然人、法人或其他组织；
（二）申请人与争议土地有直接利害关系；
（三）有明确的请求事项；
（四）有主张土地权利的证据。
第十条 当事人可以委托代理人代为提出土地权属争议调查处理申请。委托代理人申请的，应当提交授权委托书，授权委托书应当写明委托事项和权限。
当事人和委托代理人应当提交个人身份证明。
第十一条 当事人申请调查处理土地权属争议，应当提交书面申请书和有关证据材料及争议地示意图，并按照被申请人数提交副本。申请书应当载明以下事项：
（一）申请人和被申请人以及委托代理人姓名或名称、地址、邮政编码、法定代表人或负责人姓名、职务、联系电话；
（二）请求事项、事实和理由；
（三）证人姓名、工作单位、住址、联系电话。
第十二条 对申请人提出的土地权属争议调查处理申请，具有管辖权的国土资源部门应按规定进行审查，并在收到申请书之日起7个工作日内提出是否受理的意见。
认为应当受理的，在决定受理之日起5个工作日内将申请书副本发送给被申请人。被申请人应当在接到申请书副本之日起30日内提交答辩书和有关证据材料。逾期不提交答辩书的，不影响案件的处理。
受理的案件应当自受理之日起6个月内调查处理完毕。特殊情况，经国土资源部门负责人批准，可以适当延长。
认为不应当受理的，国土资源部门应当及时拟制不予受理建议书，报同级人民政府作出不予受理决定，《不予受理决定书》应当在收到申请之日起15日内作出,并及时送达申请人。市国土资源部门拟制的建议书，根据不同的调查处理范围，报市人民政府或区人民政府决定。
同级人民政府、上级人民政府交办或者有关部门转办的争议案件，按照本条规定审查处理。
第十三条 土地权属争议案件决定受理后，应当及时指定承办人，对当事人争议的事实情况先行调查。调查人员必须2人以上。
承办人与争议案件有利害关系的，应当主动申请回避；当事人认为承办人与争议案件有利害关系的，有权请求该承办人回避。承办人是否回避，由受理案件的国土资源部门负责人决定。
第十四条 承办人在调查处理土地权属争议过程中，可以向有关单位或者个人调查取证，包括现场勘察、拍照、丈量、调阅和复印有关文件资料、询问有关知情人等。被调查的单位或者个人应当协助，并如实提供有关证明材料。
第十五条 土地权属争议双方当事人对各自提出的事实和理由负有举证责任，即谁主张，谁举证，应当在规定时间内向国土资源部门提供有关证据材料。提供的证据材料具有合法性、真实性和证明力，方能作为证据，具体包括：
（一）人民政府颁发的确定土地权属的凭证；
（二）人民政府或者主管部门批准征（转）用、划拨、出让土地或者以其他方式批准使用土地的文件；
（三）争议双方当事人依法达成的书面协议；
（四）人民政府或者司法机关处理争议的文件及附图；
（五）其他有关证明材料。
在规定时间内不提供上述材料的，视为没有证据，不影响调查处理。
第十六条 国土资源部门应对双方当事人提供的证据资料进行交换和质证，未经质证的，不得作为处理决定的证据。
第十七条 对受理的土地权属争议案件，应当在查清事实，分清权属关系的基础上先进行调解，促使当事人以协商方式达成协议。
调解应当遵循自愿、依法的原则。
第十八条 调解达成协议的，应当制作调解书。调解书经双方当事人签名或者盖章，由承办人署名并加盖主持调解的国土资源部门印章后生效。
生效的调解书具有法律效力，是土地登记的依据。
第十九条 调解未达成协议的，负责调查处理的国土资源部门的承办人员应当及时提出调查处理意见，报第二次土地调查领导小组办公室审核后，报同级人民政府（区人民政府的调查处理范围报区人民政府）下达处理决定。处理决定同时抄报上一级人民政府法制办公室备案。作出的处理决定必须附争议地宗地图。
第二十条 主持调查处理的国土部门应当在调解或处理决定作出之日起5日内，将调解书或处理决定书送达当事人。
第二十一条 当事人认为人民政府作出的处理决定侵犯其已依法取得的土地所有权或使用权的，可以自接到处理决定之日起60日内依法先申请行政复议，对行政复议决定不服的可以再提出行政诉讼。
生效的处理决定具法律效力，是土地登记的依据。
第二十二条 土地权属争议的处理，按国家法律法规和国土资源部（原国家土地管理局）1995年3月11日颁布的《确定土地所有权使用权的若干规定》及其他有关规定执行。调查处理土地权属争议案件的文书格式，按国土资源部有关标准执行。
第二十三条 在土地权属争议调查处理过程中，行政管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者监察机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任 。
第二十四条 本办法自2007年12月1日起施行。