中国证券业协会


信誉主承销商考评试行办法

为促进证券公司提高证券承销执业水平，鼓励和引导证券公司在证券发行市场开展积极、规范、健康的业务竞争，培育资质高的主承销商队伍，制定本办法。
一、考评的对象
“信誉主承销商”的考评对象是经中国证监会确认具有主承销商资格的证券公司。
二、考评的原则及基本要求
考评要坚持客观、公正、公开的原则；要充分征求业内意见，做到简便易行；要有利于形成积极、规范、健康的竞争。基本要求如下：
1、所承销的企业推荐成功，市场表现良好。
2、具有丰富的承销经验和较强的承销业务技能与分析研究能力，积极开展业务创新。
3、要按照《股票发行上市辅导工作暂行办法》认真履行辅导职责，辅导效果明显。
4、没有重大违法违规行为。
5、具有完善的内部控制制度。
6、遵守行业规范，实行行业自律。
三、考评的办法和程序
1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人，证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行考评打分。信誉总积分在前8位、且符合本办法规定的基本要求的证券公司即为“信誉主承销商”。
2、各考评主体应在对考评对象充分评议的基础上进行考评打分。
3、参与考评的有关方面应在规定的时限将各自的考评结果提供给中国证券业协会。
4、中国证券业协会汇总考评结果，并公布评定结果。
5、考评工作定期进行。
四、考评的组织工作
1、中国证券业协会负责考评的具体组织和协调工作。
2、中国证券业协会在本办法公布后，将组织制定并公布《信誉主承销商信誉积分规则》，作为各考评主体进行考评的标准。
3、各考评主体应根据本办法和《信誉主承销商信誉积分规则》，制定各自的具体实施办法，并报中国证券业协会备案。
4、中国证券业协会负责组织对上述有关办法的修订。
五、考评的结果
1、对入选“信誉主承销商”的证券公司，中国证券业协会颁布证书。
2、“信誉主承销商”有违法违规行为或不符合本办法规定的基本要求，中国证券业协会将取消其“信誉主承销商”称号。
3、信誉主承销商一经入选，中国证券业协会可向中国证监会推荐，中国证监会对信誉主承销商的发行承销业务给予优先受理。



邮电部


电信服务质量监督检查管理办法
1995年10月24日，邮电部

第一章 总则
第一条 为加强对电信服务质量工作的监督检查，不断提高电信服务质量，维护邮电信誉和用户权益，依据有关规定，特制定本办法。
第二条 电信服务质量监督检查的基本任务，是对电信服务质量实施监督检查，纠正和查处电信服务中的质量问题；监督服务规范、质量标准的落实和执行；受理处理用户有关电信服务的投诉；总结和推广先进典型经验；教育干部、职工增强服务意识、市场观念，切实加强基础管理，建章立制，遵纪守法，提高用户对电信综合服务的满意程度。
第三条 电信服务质量监督检查工作实行逐级负责制，实现制度化、规范化、科学化；做到严明责任、严格考核、奖罚分明；要坚持查、帮结合，为基层服务。
第四条 建立健全内部制约和社会监督的内外结合的电信服务监督机制。采取内部调查与外部征询、普遍调查与重点抽查、上级督促与单位自查、明查与暗访等相结合的方法进行监督检查。
第五条 电信服务质量与企业经营责任制挂钩，坚持服务质量否决权并纳入经营责任制中，由服务质量监督检查部门按经营责任制考核办法进行考核。
第六条 电信管理部门下达的各项计划、电路调度、网路运行分析、业务规定及变更、资费标准及更改和有关服务水平、质量指标时，应书面通报电信服务质量监督检查部门；各专业部门在本专业的日常管理工作中，对电信服务质量的监督检查主要内容及其结果应与电信服务质量监督检查部门交流。
第七条 各单位及其领导要重视电信服务质量监督检查工作，要健全机构、落实人员。要积极支持监督检查人员的工作，应配备工作必需的检查器具及交通、联络工具，并创造必要的工作和生活条件，保证顺利履行公务。

第二章 机构设置和人员配备
第八条 建立全国、省、市（地）三级监督检查机构，组成从上至下的电信服务质量监督检查工作管理系统。
第九条 邮电部电信总局是全国邮电公众电信服务质量监督检查工作主管部门，设质量监督处，负责全国公众电信服务质量的监督管理工作。
第十条 各省、自治区、直辖市邮电管理局（以下简称省管局），各省会电信局及市（地）邮电局（含省管局直属局）应分别设服务质量监督检查相应机构，负责本辖区电信服务质量的监督检查工作。其机构设置和人员编制，由省管局根据需要确定。
第十一条 县（市）局按照经营电信业务网点数量，配备专职或兼职电信检查员，负责本辖区电信服务质量的监督检查工作。
第十二条 各级电信服务质量监督检查部门，是电信企业内部行使电信服务质量监督检查职能的管理部门，在各局主管局长领导下开展工作，同时接受上级电信服务质量监督部门的业务领导，并向上级监督检查部门负责。
第十三条 各级电信服务质量监督检查人员必须选派有一定政策水平，熟悉电信业务技术，作风正派，工作责任心强，敢于坚持原则的人员担任，并保持相对稳定。各级电信服务质量监督检查机构负责人的配备与调动，应征求上级电信服务质量监督部门的意见。
第十四条 各省管局、省会局、市（地）、县局都应向社会聘请关心、支持电信事业、敢于坚持原则的人员，担任电信服务质量社会监督员，并颁发电信服务质量社会监督员聘书。

第三章 监督检查职责
第十五条 电信总局电信服务质量监督管理机构的主要职责是：
（一）拟定国内公用电信业务服务质量的监督检查管理办法并负责组织实施；
（二）参与制定修改国内公用电信业务通信质量、服务质量、服务水平标准、规定及管理办法；
（三）对各省管局电信服务质量情况及经营责任制中有关电信服务质量指标完成情况实行监督；
（四）负责组织建立健全电信服务质量监督检查管理系统，指导全国公用电信服务质量监督检查工作；
（五）负责印制和核发省管局电信服务质量监督员的监督检查证。
（六）负责组织全国电信服务质量监督检查人员业务培训和工作交流，不断提高监督检查队伍的素质。
第十六条 省管局服务质量监督管理机构职责：
（一）按照上级电信服务质量监督工作要求，结合本地的情况，制定本省管局的电信服务质量监督管理工作计划，并组织实施；
（二）负责拟定电信服务质量监督检查的实施细则和具体检查办法；参与制定和修改本省电信服务规章、质量指标及服务管理办法。
（三）掌握所辖单位的电信服务质量现状及存在的问题，提出处理意见；
（四）对所辖单位贯彻执行电信业务各项规章制度及经营责任制中有关电信服务质量指标完成情况进行监督或抽查；
（五）对下级电信服务质量监督检查机构和人员进行工作指导和检查，组织专业培训和经验交流活动；
（六）负责印制和核发全省、自治区、直辖市统一的电信服务质量监督检查证和社会监督员聘书。
第十七条 市（地）局监督检查机构职责：
（一）按照上级工作要求，结合本地情况，制定本局电信服务质量监督检查工作计划，并组织实施；
（二）掌握本单位的电信服务质量现状及存在问题，并提出处理意见；
（三）对所辖电信机构和县（市）局贯彻执行电信业务各项规章制度及经营责任制中有关电信服务质量指标完成情况进行检查；
（四）对县（市）局电信检查员进行工作指导和检查，组织经验交流活动。
第十八条 县（市）局电信检查员职责：
（一）贯彻执行上级有关电信服务质量监督检查的各项规定、办法；
（二）对本局电信机构的电信服务质量情况进行监督检查；
（三）对违反电信业务规章制度，影响服务质量的问题，应及时向局领导报告，并配合相关部门进行查处。

第四章 监督检查的权限
第十九条 在监督检查工作中发现有电信服务违章、违纪等问题，有权责成相关单位采取措施尽快纠正或发整改通知书限期整改处理。逾期不改的，追究相关领导的责任。
第二十条 执行任务时，有权进入被检查单位的工作现场，有权要求开启有关工作房间，查阅、调阅资料，暂时封存有关原始记录。被查单位和人员不得妨碍检查人员的工作。
上级封存的资料，下级无权开启。
第二十一条 执行任务时，有权询问局内任何有关工作人员，走访用户，召开用户座谈会，缮发征询意见函，了解情况，听取反映。
第二十二条 通过监督检查，发现业务管理、服务和收费存在的问题，有权向相关单位提出改进的意见。对有事实依据的不称职人员，有权建议当事局领导暂时停止或调换其工作。对直接影响电信服务质量或不符合进网要求的设备，有权建议调换或停止在公众网继续使用。
第二十三条 监督检查人员有权阅看涉及电信服务质量监督检查工作的有关文件，业务通知、资料和参加会议。
各级电信服务质量监督检查部门，经批准制定下发的有关统计报表，相关单位应按要求填报。
第二十四条 上级监督检查部门，发现下级监督检查人员严重失职或违反纪律，有权收回监督检查证并建议单位领导停止其工作或调离岗位。
第二十五条 各级电信服务质量监督检查部门，在实施电信服务质量监督检查工作中，有权对电信通信企业服务质量的优劣情况，提出奖罚意见。
第二十六条 各局电信服务质量监督检查人员有权直接向上一级主管部门反映电信服务质量的问题和建议，必要时可越级、直至向邮电部反映。

第五章 监督检查工作制度
第二十七条 监督检查人员执行任务时，应出示监督检查证。特殊需要时（如暗查），可暂不出示检查证。检查前应明确主要内容，拟定简要检查提纲。
第二十八条 在检查中要认真做好各种记录，下级监督检查部门，每半年应向上级监督检查部门报送一份有基本数据和综合分析的工作报告。紧急重要情况，应随时专题报告。
第二十九条 电信总局对各省的电信服务质量情况，每二至三年抽查一次；省管局对市（地）局，及市（地）局对县（市）局，每年至少普遍检查一次；县（市）局对所属分支机构每半年至少普遍检查一次；越级抽查或明查暗访，可视需要安排。对重点单位或问题应酌情增加检查次数或随机检查。
第三十条 上级电信服务质量监督检查机构可以抽调下级电信服务质量监督检查人员，到所辖区内指定地区或单位进行电信服务质量的监督检查。
第三十一条 各级监督检查人员工作守则：
（一）要模范遵守和执行党和国家的方针、政策、法律、法令和邮电部门的各项规定，要廉洁奉公，勇于同以电话谋私等不良作风作斗争。
（二）工作要扎实、主动、讲究实效，不推诿、不拖拉。要谦虚谨慎，注重调查研究，密切联系群众，如实反映情况，搞好与相关部门的协作配合。
（三）要努力学习与本职工作有关的各种电信技术业务及监督管理的知识，不断提高政策、业务技术水平。

第六章 附则
第三十二条 本办法由邮电部电信总局负责解释。
第三十三条 各省管局可依据本办法制定实施细则。
第三十四条 本办法自颁布之日起施行。